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       銀行從業(yè)資格考試 
      
            
        
      
    
      
    
    
      
    
      
        
      
        
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      商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則開展個人理財業(yè)務(wù)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取的措施有（）
      
						
      
							來源：焚題庫 [2020年6月23日] 【大 中 小】
							
      
							
							
						
      
					
      
					
      
						
      
							
      
							
      
								
      類型：學(xué)習(xí)教育
      
								
      題目總量：200萬+
      
								
      軟件評價：
      
							
      
						
      
						
      
							
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        多項選擇題 【2017年真題】商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則開展個人理財業(yè)務(wù)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期改正，逾期未改正的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取的措施有（）。 
        

        A.建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人 
        

        B.建議商業(yè)銀行調(diào)整負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)的高管 
        

        C.暫停商業(yè)銀行銷售新的理財計劃或產(chǎn)品 
        

        D.暫停商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)辦理資格 
        

        E.建議商業(yè)銀行調(diào)整個人理財業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人 
        

        正確答案：A、C、E
        

        答案解析:《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第六十四條規(guī)定，“商業(yè)銀行違反審慎經(jīng)營規(guī)則開展個人理財業(yè)務(wù)�；蚶脗�人理財業(yè)務(wù)進(jìn)行不公平競爭的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)可以采取下列措施：①暫停商業(yè)銀行銷售新的理財計劃或產(chǎn)品；②建議商業(yè)銀行調(diào)整個人理財業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人；③建議商業(yè)銀行調(diào)整相關(guān)風(fēng)險管理部門、內(nèi)部審計部門負(fù)責(zé)人”。故本題選ACE。 


        

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         2022年銀行從業(yè)《個人理財(初級)》考試題庫 1838題 ￥98 免費(fèi)體驗 立即購買