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      證券從業(yè)資格考試

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      根據(jù)分類監(jiān)管原則,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的()

      來(lái)源:焚題庫(kù) [2021年2月24日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

      題目總量:200萬(wàn)+

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        單項(xiàng)選擇題 根據(jù)分類監(jiān)管原則,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的( )。 Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)度量方法

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ

        C.Ⅰ、Ⅱ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        正確答案:B

        答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則,不同類別公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例,并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。

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