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      銀行從業(yè)資格考試

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      基金銷售機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)宣傳材料、從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得下列()情

      來源:焚題庫(kù) [2020年9月22日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

      題目總量:200萬+

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        多項(xiàng)選擇題 【2015年真題】基金銷售機(jī)構(gòu)在設(shè)計(jì)宣傳材料、從事基金銷售活動(dòng)時(shí),不得有下列()情形。

        A.介紹基金過往業(yè)績(jī)

        B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

        C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平

        D.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

        E.預(yù)測(cè)基金的投資收益

        正確答案:B、C、D、E

        答案解析:根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定,基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說明書相符,不得有下列情形:(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(2)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;(6)登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第八十二條規(guī)定,基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng),不得有下列情形:(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外),未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結(jié)算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。



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