類型:學(xué)習(xí)教育
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簡答題 【2017年真題】甲股份有限公司(下稱“甲公司”)于2009年1月成立,專門從事藥品生產(chǎn)。張某為其發(fā)起人股東之一,持有甲公司股票1000000股,系甲公司第十 大股東。王某擔(dān)任總經(jīng)理,未持有甲公司股票。2013年11月,甲公司公開發(fā)行股票并上市。
2015年5月,甲公司股東劉某在查閱公司2014年年度報告時發(fā)現(xiàn):
(1)2014年9月,王某買入甲公司股票20000股;2014年12月,王某將其中的5000股賣出。
(2)2014年10月,張某轉(zhuǎn)讓了其持有的甲公司股票200000股。
2015年6月,劉某向甲公司董事會提出:王某無權(quán)取得轉(zhuǎn)讓股票的收益;張某轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票不合法。董事會未予理睬。
2015年8月,劉某向法院提起訴訟。經(jīng)查:該公司章程對股份轉(zhuǎn)讓未作特別規(guī)定;王某12月轉(zhuǎn)讓股票取得收益3萬元歸其個人所有;張某因急需資金不得已轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票200000股。
要求:
根據(jù)上述資料和公司、證券法律制度的規(guī)定,回答下列問題:
(1)王某是否有權(quán)將3萬元收益歸其個人所有?簡要說明理由。
(2)張某轉(zhuǎn)讓股票的行為是否合法?簡要說明理由。
2015年5月,甲公司股東劉某在查閱公司2014年年度報告時發(fā)現(xiàn):
(1)2014年9月,王某買入甲公司股票20000股;2014年12月,王某將其中的5000股賣出。
(2)2014年10月,張某轉(zhuǎn)讓了其持有的甲公司股票200000股。
2015年6月,劉某向甲公司董事會提出:王某無權(quán)取得轉(zhuǎn)讓股票的收益;張某轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票不合法。董事會未予理睬。
2015年8月,劉某向法院提起訴訟。經(jīng)查:該公司章程對股份轉(zhuǎn)讓未作特別規(guī)定;王某12月轉(zhuǎn)讓股票取得收益3萬元歸其個人所有;張某因急需資金不得已轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票200000股。
要求:
根據(jù)上述資料和公司、證券法律制度的規(guī)定,回答下列問題:
(1)王某是否有權(quán)將3萬元收益歸其個人所有?簡要說明理由。
(2)張某轉(zhuǎn)讓股票的行為是否合法?簡要說明理由。
參考答案:(1)王某無權(quán)將3萬元收益歸其個人所有。根據(jù)規(guī)定,上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及持有上市公司股份5%以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,由此所得收益歸上市公司所有,上市公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。在本題中,王某作為甲公司總經(jīng)理,屬于高級管理人員,將其持有的甲公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,由此所得收益應(yīng)當歸上市公司所有。
(2)張某轉(zhuǎn)讓股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定,公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。在本題中,甲公司2013年11月上市,張某在2014年10月轉(zhuǎn)讓時,尚未超過1年,故其轉(zhuǎn)讓股票的行為不合法。
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