A.主管及關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強制性休假制度和離崗審計制度

B.密切監(jiān)測遵守指定風險限額或權(quán)限的情況

C.部門之間具有明確的職責分工以及相關(guān)職能的適當分離，以避免潛在的利益沖突

D.重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工8小時之內(nèi)行為規(guī)范，8小時之外的可不用關(guān)注

正確答案：D

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答案解析:《商業(yè)銀行操作風險管理指引》第十七條規(guī)定，“商業(yè)銀行應當將加強內(nèi)部控制作為操作風險管理的有效手段，與此相關(guān)的內(nèi)部措施至少應當包括：(一)部門之間具有明確的職責分工以及相關(guān)職能的適當分離，以避免潛在的利益沖突；(二)密切監(jiān)測遵守指定風險限額或權(quán)限的情況：(三)對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控；(四)員工具有與其從事業(yè)務相適應的業(yè)務能力并接受相關(guān)培訓：(五)識別與合理預期收益不符及存在隱患的業(yè)務或產(chǎn)品；(六)定期對交易和賬戶進行復核和對賬；(七)主管及關(guān)鍵崗位輪崗輪調(diào)、強制性休假制度和離崗審計制度；(八)重要崗位或敏感環(huán)節(jié)員工八小時內(nèi)外行為規(guī)范：(九)建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵和保護制度；(十)查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度：(十一)案件查處和相應的信息披露制度；(十二)對基層操作風險管控獎懲兼顧的激勵約束機制。”