根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列(本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏)情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券
類型：學(xué)習(xí)教育
題目總量：200萬(wàn)+
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單項(xiàng)選擇題 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。 Ⅰ、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 Ⅱ、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 Ⅲ、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為 Ⅳ、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析:上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；(3)上市公司12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查；(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。
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