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      銀行從業(yè)資格考試

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      根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定,證券內(nèi)幕消息的知情人包括持有上市公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高管

      來源:焚題庫 [2021年7月29日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

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        單項(xiàng)選擇題 【2020年真題】根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定,證券內(nèi)幕消息的知情人包括持有上市公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高管。

        A.20%

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        正確答案:D

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        答案解析:根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員。(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

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