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      證券從業(yè)資格考試

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      下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在證券研究報告中應履行職責的說法正確的包括()

      來源:焚題庫  [2019年9月23日]  【

      單項選擇題 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及證券分析師在證券研究報告中應履行職責的說法正確的包括(?)。 I 遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,加強合規(guī)管理,提升研究質量和專業(yè)服務水平 Ⅱ 建立健全相關的管理制度,加強流程管理和內部控制 Ⅲ 應當從組織設置、人員職責上,將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理,以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性 IV?應當建立證券研究報告的信息來源管理制度,加強信息收集環(huán)節(jié)的管理,維護信息來源的合法合規(guī)性

      A.Ⅱ、Ⅲ

      B.I、Ⅱ、Ⅳ

      C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      正確答案:D

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      責編:jianghongying

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