類型：學(xué)習(xí)教育
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單項(xiàng)選擇題 【2021年真題】關(guān)于證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的要求，下列說法正確的有（）。Ⅰ、應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，監(jiān)理健全業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ、對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理Ⅲ、應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制Ⅳ、應(yīng)當(dāng)勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。發(fā)布證券研究報(bào)告證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告人員及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
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