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      銀行從業(yè)資格考試

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      參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的合格投資者,應(yīng)符合的條件()

      來(lái)源:焚題庫(kù) [2020年6月1日] 【

      類型:學(xué)習(xí)教育

      題目總量:200萬(wàn)+

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        多項(xiàng)選擇題 參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的合格投資者,應(yīng)符合的條件有( )。

        A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等

        B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東

        C.注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元的企業(yè)法人

        D.合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬(wàn)元,實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000萬(wàn)元的合伙企業(yè)

        E.經(jīng)交易所認(rèn)可的其他合格投資者

        正確答案:A、B、C、D、E

        答案解析:參與私募債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的合格投資者,應(yīng)符合下列條件:①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;②金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③注冊(cè)資本不低于人民幣1000萬(wàn)元的企業(yè)法人;④合伙人認(rèn)繳出資總額不低于人民幣5000萬(wàn)元,實(shí)繳出資總額不低于人民幣1000萬(wàn)元的合伙企業(yè);⑤經(jīng)交易所認(rèn)可的其他合格投資者。另外,發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東,可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。承銷商可參與其承銷私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。

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