類型：學(xué)習(xí)教育
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單項選擇題 【2017年真題】小陳是一名銀行理財從業(yè)人員，趙先生是他多年的客戶。趙先生生活富裕，在中國大陸經(jīng)營一家小型企業(yè)，同時在香港、臺灣和北美都有收入來源。小陳在自己沒有取得會計資格的前提下。主動為趙先生提供跨國避稅和企業(yè)會計方面的服務(wù)。請問，小陳的做法違反了（）原則。
A.正直守信
B.勤勉盡職
C.客觀公正
D.專業(yè)勝任
正確答案：D
答案解析:在理財師職業(yè)道德的諸多要求中，其中之一就是理財師必須專業(yè)勝任、勤勉盡職。理財師應(yīng)該經(jīng)過嚴(yán)格的專業(yè)學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，達(dá)到相關(guān)的行業(yè)從業(yè)資格、具備一定的專業(yè)知識和技能，并且在工作中盡其所能地去分析、了解客戶，確立客戶的需求和理財目標(biāo)，在此基礎(chǔ)之上提供專業(yè)投資理財建議、推薦合適的產(chǎn)品。小陳在自己沒有取得會計資格的前提下，主動為趙先生提供跨國避稅和企業(yè)會計方面的服務(wù)，違反了專業(yè)勝任原則。故本題選D。
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