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       證券從業(yè)資格考試 
      
            
        
      
    
      
    
    
       
      
    
      
        
      
        
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      證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反()等行為
      
						
      
							來源：焚題庫 [2020年10月22日] 【大 中 小】
							
      
							
							
						
      
					
      
					
      
						
      
							
      
							
      
								
      類型：學(xué)習(xí)教育
      
								
      題目總量：200萬+
      
								
      軟件評價：
      
							
      
						
      
						
      
							
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        單項選擇題 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反(　)等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 Ⅰ、法律、行政法規(guī) Ⅱ、監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件 Ⅲ、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則 Ⅳ、公司內(nèi)部規(guī)章制度
        

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
        

        B.Ⅰ、Ⅳ
        

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
        

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
        

        正確答案：D
        

        答案解析:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。 
        

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