編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，( )。

　　A 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　B 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　C 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D 處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　答案：D  

　　客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的( )時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。

　　A 期貨公司保證金

　　B 風(fēng)險準(zhǔn)備金

　　C 結(jié)算準(zhǔn)備金

　　D 凈資本

　　答案：C

　　下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者( )。

　　A 重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗

　　B 北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗

　　C 王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

　　D 鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

　　答案：C

　　《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》和《期貨交易風(fēng)險說明書》由( )制定。

　　A 中國證監(jiān)會

　　B 中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C 期貨交易所

　　D 商務(wù)部

　　答案：B  

　　期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以( )設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

　　A 期貨交易所名義

　　B 保障基金名義

　　C 期貨公司名義

　　D 期貨投資者名義

　　答案：B  

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險高于其承受能力進(jìn)行特別的( )，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

　　A 微信提示

　　B 書面風(fēng)險提示

　　C 電話通知

　　D 短信告知

　　答案：B

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于( )年。

　　A 10

　　B 20

　　C 15

　　D 25

　　答案：B  

　　以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是( )。

　　A 不得以本人或者他人名義從事期貨交易

　　B 具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為

　　C 不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　　D 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證

　　答案：D  

　　期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得( )。

　　A 高于100%

　　B 低于100%

　　C 高于120%

　　D 低于120%

　　答案：B

　　同一證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的( )。

　　A 10%

　　B 20%

　　C 30%

　　D 50%

　　答案：C  

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