[單選題]首 席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的()，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

　　A獨(dú)立性

　　B自由性

　　C公開性

　　D協(xié)商性

　　參考答案：A

　　[單選題]期貨公司()負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

　　A董事長(zhǎng)

　　B總經(jīng)理

　　C主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

　　D首 席風(fēng)險(xiǎn)官

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣()元。

　　A100萬

　　B1億

　　C3000萬

　　D5000萬

　　參考答案：B

　　[單選題]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是()。

　　A以營(yíng)利為目的

　　B按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理

　　C以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任

　　D負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項(xiàng)中不合法的是()。

　　A介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

　　D為客戶提供融資的利率約定

　　參考答案：D

　　[單選題]首 席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加()組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。

　　A公安部門

　　B證券交易所

　　C中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D期貨交易所

　　參考答案：C

　　[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)在()開立期貨保證金賬戶。

　　A國(guó)有商業(yè)銀行

　　B股份制商業(yè)銀行

　　C專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行

　　D期貨保證金存管銀行

　　參考答案：D

　　[多選題]期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥期貨交易所的資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持的有()。

　　A期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　B期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

　　C期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金

　　D期貨交易所會(huì)員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金

　　參考答案：AB

　　[多選題]以下()應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條中規(guī)定的“自己實(shí)際控制的賬戶”。

　　A行為人以自己名義開戶并使用的實(shí)名賬戶

　　B行為人向賬戶轉(zhuǎn)入或者從賬戶轉(zhuǎn)出資金，并承擔(dān)實(shí)際損益的他人賬戶

　　C行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議等方式對(duì)賬戶內(nèi)資產(chǎn)行使交易決策權(quán)的他人賬戶

　　D其他有證據(jù)證明行為人具有交易決策權(quán)的賬戶

　　參考答案：ABCD

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