[單選題]()、期貨交易所依法對首 席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B中國證監(jiān)會

　　C期貨公司

　　D中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[單選題]根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導(dǎo)致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：

　　A證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的

　　B集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人

　　C證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

　　D托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接

　　參考答案：D

　　[單選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息()，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。

　　A保密機(jī)制

　　B防范機(jī)制

　　C防火墻機(jī)制

　　D隔離機(jī)制

　　參考答案：D

　　[多選題]中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動，實施誠信()。

　　A約束

　　B激勵

　　C引導(dǎo)

　　D合作

　　參考答案：ABC

　　[多選題]申請期貨公司獨立董事的任職資格的人員學(xué)歷需要滿足的要求是()。

　　A大學(xué)專科以上

　　B大學(xué)本科以上

　　C取得�？埔陨蠈W(xué)位

　　D取得學(xué)士以上學(xué)位

　　參考答案：BD

　　[多選題]客戶開戶時，單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的()。

　　A授權(quán)委托書

　　B代理人的身份證

　　C法人的身份證

　　D其他開戶證件

　　參考答案：ABD

　　[多選題]在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，()向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

　　A期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

　　B期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

　　C違約客戶

　　D交割倉庫代違約方

　　參考答案：AB

　　[多選題]期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的()等情況，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。

　　A身份

　　B財務(wù)狀況

　　C投資經(jīng)驗

　　D愛好

　　參考答案：ABC

　　[多選題]依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。

　　A中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B中國證監(jiān)會

　　C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

　　D中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：BD

　　[判斷題]期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%。()

　　對

　　錯

　　參考答案：錯

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