E、如果甲公司發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，由證交所決定暫停公司債券上市交易
<4> 、如果甲公司非公開發(fā)行公司債券，發(fā)行對象不得超過( )人。
A、10
B、100
C、200
D、500
E、1000
<5> 、關于甲公司非公開發(fā)行公司債券，下列表述正確的是( )。
A、非公開發(fā)行的公司債券應當面向合格投資者發(fā)行
B、非公開發(fā)行的公司債券也可以面向公眾投資者發(fā)行
C、非公開發(fā)行的公司債券，不得采用公告、公開勸誘和變相公開勸誘的發(fā)行方式
D、非公開發(fā)行公司債券可以由發(fā)行人自行銷售
E、非公開發(fā)行的公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓
答案部分
一、單項選擇題
1、
【正確答案】 A
【答案解析】 管理人應當自專項計劃成立日起5個工作日內(nèi)將設立情況報中國基金業(yè)協(xié)會備案，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構。
【該題針對“特殊信托業(yè)務”知識點進行考核】
2、
【正確答案】 A
【答案解析】 按照信托設立意圖，信托分為公益信托與私益信托。
【該題針對“信托法概述”知識點進行考核】
3、
【正確答案】 D
【答案解析】 銀行記賬日至發(fā)卡銀行規(guī)定的到期還款日之間為免息還款期。免息還款期最長為60天。
【該題針對“銀行卡業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】
4、
【正確答案】 A
【答案解析】 票據(jù)金額以中文大寫和數(shù)碼同時記載，二者必須一致，二者不一致的，票據(jù)無效。
【該題針對“結算業(yè)務”知識點進行考核】
5、
【正確答案】 C
【答案解析】 委托收款在同城、異地均可以使用。
【該題針對“結算業(yè)務”知識點進行考核】
6、
【正確答案】 D
【答案解析】 擔保貸款包括：保證貸款、抵押貸款、質(zhì)押貸款。
【該題針對“貸款業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】
7、
【正確答案】 B
【答案解析】 未到期定期儲蓄存款，部分提前支取的，提前支取的部分按支取日掛牌公告的活期儲蓄存款利率計付利息，其余部分到期時按存單開戶日掛牌公告的定期儲蓄存款利率計付利息。其余部分到期能獲得本息=30000+30000×1.75%=30525元。
【該題針對“存款業(yè)務規(guī)則”知識點進行考核】
8、
【正確答案】 D
【答案解析】 選項D中應當是“5個工作日”。
【該題針對“銀行賬戶管理”知識點進行考核】
9、
【正確答案】 D
【答案解析】 我國分別設立了國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行三家政策性銀行。
【該題針對“銀行法概述”知識點進行考核】
10、
【正確答案】 B
【答案解析】 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;(2)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。
【該題針對“私募股權”知識點進行考核】
11、
【正確答案】 D
【答案解析】 經(jīng)銀監(jiān)會批準，經(jīng)營狀況良好、符合條件的金融租賃公司可以開辦下列部分或全部本外幣業(yè)務：(1)發(fā)行債券;(2)在境內(nèi)保稅地區(qū)設立項目公司開展融資租賃業(yè)務;(3)資產(chǎn)證券化;(4)為控股子公司、項目公司對外融資提供擔保;(5)銀監(jiān)會批準的其他業(yè)務。
【該題針對“融資租賃業(yè)務”知識點進行考核】
12、
【正確答案】 B
【答案解析】 金融租賃公司設立時注冊資本為一次性實繳貨幣資本，最低限額為1 億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。
【該題針對“融資租賃關系”知識點進行考核】
13、
【正確答案】 C
【答案解析】 杠桿租賃，又稱平衡租賃，是指出租人從銀行借到60%-80%的資金，本身投資設備價款的20%-40%，購買設備并將設備租給承租人的融資租賃方式。
【該題針對“融資租賃法概述”知識點進行考核】
14、
【正確答案】 B
【答案解析】 公開發(fā)行公司債券，可以申請一次核準，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，發(fā)行人應當在12個月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢。
【該題針對“公司債券公開發(fā)行流程”知識點進行考核】
15、
【正確答案】 C
【答案解析】 非公開發(fā)行公司債券應依法承銷或自行銷售，在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓。
【該題針對“公司債券的類型”知識點進行考核】
16、
【正確答案】 D
【答案解析】 選項B是不符合條件的。
【該題針對“公司債券上市交易”知識點進行考核】
17、
【正確答案】 A
【答案解析】 根據(jù)規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：
(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;
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