1、家庭與事業(yè)形成期的理財(cái)目標(biāo)有( ABCDE )。

　　A、購(gòu)買房屋、家具 B、增加收入、子女智力開發(fā)營(yíng)養(yǎng)費(fèi)

　　C、建立應(yīng)急基金 D、購(gòu)買保險(xiǎn) E、建立退休基金

　　2、理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)操守的核心原則就是個(gè)人誠(chéng)信。下列有關(guān)正值誠(chéng)信原則的說法正確的有( ABC )。

　　A、正直誠(chéng)信要求理財(cái)規(guī)劃師誠(chéng)實(shí)不欺，不能為個(gè)人的利益而損害委托人的利益

　　B、正直誠(chéng)信原則要求理財(cái)規(guī)劃師不僅要遵循職業(yè)道德準(zhǔn)則的文字，更重要的是把握職業(yè)道德準(zhǔn)則的理念和靈魂

　　C、正直誠(chéng)信的原則決不容忍欺詐或?qū)ψ鋈死砟畹耐崆?/P>

　　D、正直誠(chéng)信原則要求理財(cái)規(guī)劃師以自己的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷，堅(jiān)持客觀性 E、即使理財(cái)規(guī)劃師并非由于主觀故意而導(dǎo)致錯(cuò)誤，或老師與客戶存在意見分歧且該分歧并不違反法律，此種情形與正直誠(chéng)信的職業(yè)首先準(zhǔn)則也不相違背

　　3、以下屬于理財(cái)規(guī)劃組成部分的有(ABCDE )。

　　A、現(xiàn)金規(guī)劃

　　B、投資規(guī)劃

　　C、風(fēng)險(xiǎn)管理和保險(xiǎn)規(guī)劃

　　D、教育規(guī)劃

　　E、消費(fèi)支出規(guī)劃

　　4、建立客戶關(guān)系的方式多種多樣，通常包括( ABCDE )。

　　A、電話交談

　　B、互聯(lián)網(wǎng)溝通

　　C、書面交流

　　D、面對(duì)面會(huì)談

　　E、熟人介紹

　　5、如果執(zhí)業(yè)理財(cái)規(guī)劃師違反職業(yè)道德準(zhǔn)則和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)劃，理財(cái)規(guī)劃師將愛到行業(yè)自律協(xié)會(huì)的制裁。制裁措施主要有( BCDE )。

　　A、不得再次參加理財(cái)規(guī)劃師資格考試

　　B、吊銷執(zhí)照

　　C、警告

　　D、暫停執(zhí)業(yè)

　　E、罰款

　　6、理財(cái)規(guī)劃是一個(gè)人一生的財(cái)務(wù)計(jì)劃，是理性的價(jià)值觀和科學(xué)的理財(cái)計(jì)劃的綜合體現(xiàn)，因此，理財(cái)規(guī)劃一經(jīng)制訂就不得改變。 (× )

　　7、理財(cái)規(guī)劃首先應(yīng)該考慮的因素是風(fēng)險(xiǎn)，而非收益。 ( √ )

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