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　　第四節(jié)　技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)管理

　　一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護

　　(一)知識產(chǎn)權(quán)的含義與特征

　　知識產(chǎn)權(quán)是指人們對其智力勞動成果所享有的民事權(quán)利。

　　我國承認并以法律形式加以保護的主要知識產(chǎn)權(quán)為：①著作權(quán);②專利權(quán);③商標權(quán);④商業(yè)秘密;⑤其他有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。

　　知識產(chǎn)權(quán)的特征主要有：

　　(1)專有性。專有性也稱壟斷或獨占性，專有性是通過法律來保證的。

　　(2)地域性。任何一個國家和地區(qū)所授予的知識產(chǎn)權(quán)，僅在那個國家和地區(qū)具有專有性，而在其他國家和地區(qū)不具有專有性。

　　(3)時間性。知識產(chǎn)權(quán)的保護受到時間的限制。超過規(guī)定的時間，就不再得到法律的保護。

　　(4)知識產(chǎn)權(quán)的獲得需要法定的程序。

　　(5)知識產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利具有財產(chǎn)和人身雙重權(quán)利。

　　(二)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)系

　　1.技術(shù)創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)的作用

　　首先，技術(shù)創(chuàng)新促成了知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生

　　其次，技術(shù)創(chuàng)新推動了知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展。主要體現(xiàn)在：一是技術(shù)創(chuàng)新擴大了知識產(chǎn)權(quán)的保護范圍;二是技術(shù)創(chuàng)新拓展了知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵;三是技術(shù)創(chuàng)新還延伸了知識產(chǎn)權(quán)保護的區(qū)域。

　　2.知識產(chǎn)權(quán)對技術(shù)創(chuàng)新的作用

　　首先，知識產(chǎn)權(quán)保護制度激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

　　其次，知識產(chǎn)權(quán)保護制度為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律保護

　　再次，知識產(chǎn)權(quán)保護制度加速了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程

　　最后，知識產(chǎn)權(quán)保護制度促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的公開和交流。

　　(三)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護策略

　　1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律選擇策略

　　知識產(chǎn)權(quán)的法律法規(guī)主要由《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》、《反不正當競爭法》、《合同法》等構(gòu)成，由于各專門法基本功能不同，保護的知識產(chǎn)權(quán)客體也不同，對高新技術(shù)保護的效果和方式具有明顯的差異，因而企業(yè)必須確定采用何種法律法規(guī)保護自己的知識產(chǎn)權(quán)。

　　(1)考慮取得技術(shù)權(quán)利的排他性程度

　　專利權(quán)具有很強的排他性;商標法在保護商品名稱方面具有很強的排他性，但很難保護技術(shù)本身;著作權(quán)法只保護作者的思想的表達方式，而不延及思想、產(chǎn)品、方法、公式、工藝等。對于采用商業(yè)秘密來保護技術(shù)秘密，他人完全可以以合法方式通過研究開發(fā)或者采用反向工程獲得該項技術(shù)，采用技術(shù)措施也可以保護知識產(chǎn)權(quán)，但隨著解密技術(shù)的發(fā)展，其排他性也會逐漸減弱。因此，以取得技術(shù)排他權(quán)為目標，企業(yè)選擇法律的優(yōu)先順序是：專利法、技術(shù)秘密保護、版權(quán)法、合同法、物理技術(shù)保護、商標法。

　　(2)考慮知識產(chǎn)權(quán)費用的因素

　　所謂知識產(chǎn)權(quán)費用是指取得、維持、保護知識產(chǎn)權(quán)的費用。在實施的過程中，專利的保護費用最高，其次是商標、技術(shù)措施、商業(yè)秘密保護。著作權(quán)因?qū)嵭凶詣荧@得權(quán)利的制度，除了計算機軟件外，一般不必支付任何費用。因此，若考慮知識產(chǎn)權(quán)費用因素，法律選擇的順序是版權(quán)法、技術(shù)秘密保護、合同法、物理技術(shù)保護、商標法、專利法。

　　(3)考慮知識產(chǎn)權(quán)的保護期限

　　我國專利法規(guī)定，發(fā)明專利權(quán)保護期限為20年，實用新型和外觀設(shè)計專利保護期限均為10年。我國商標法規(guī)定，注冊商標的有效期為l0年，但期滿前可以續(xù)展10年，并且也可以一直續(xù)展下去。著作權(quán)的保護期限較復(fù)雜，其修改權(quán)、署名權(quán)以及保護作品的完整性的權(quán)利均不受時間限制，但作品的使用權(quán)、發(fā)表權(quán)、獲得報酬的權(quán)利為作者終生及死后50年。高新技術(shù)企業(yè)采用何種方式保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)視當時內(nèi)部情況和外部環(huán)境而定。

　　(4)考慮知識產(chǎn)權(quán)的風險因素

　　若以減少風險為目標，法律選擇的順序是：專利法、技術(shù)秘密保護(合同法)、版權(quán)法、商標法、物理技術(shù)保護。

　　企業(yè)在尋求知識產(chǎn)權(quán)保護時，力圖在最佳的排他性、費用、保護期、風險決策基礎(chǔ)上，采用最佳方案，以加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。

　　表6-6　知識產(chǎn)權(quán)法保護科技成果屬性比較

　　2.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的階段策略

　　(1)創(chuàng)意的形成階段

　　在這個階段，需要通過查詢專利信息系統(tǒng)獲得信息，進行新創(chuàng)意。此階段不可獲得專利法的保護，但可作為技術(shù)秘密予以保護或得到版權(quán)法的保護(僅限于思想表達部分)。

　　(2)開發(fā)中試階段

　　這一階段又可分為兩個方面：一是技術(shù)開發(fā)，二是應(yīng)用開發(fā)。這一階段的成果表現(xiàn)為技術(shù)或產(chǎn)品模型。這一階段的成果可能具有專利性、版權(quán)性、技術(shù)秘密性。

　　(3)應(yīng)用開發(fā)與市場化

　　這一階段的成果具有商品屬性，因而可以申請商標注冊。

　　二、技術(shù)合同的類型

　　技術(shù)合同是當事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)的合同。

　　目前我國技術(shù)合同主要有技術(shù)開發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同四種類型。

　　(一)技術(shù)開發(fā)合同

　　技術(shù)開發(fā)合同是指當事人之間就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。技術(shù)開發(fā)合同包括委托開發(fā)合同和合作開發(fā)合同。

　　1.委托開發(fā)合同

　　委托開發(fā)合同是指當事人之間共同就新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝或者新材料及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的合同。委托開發(fā)技術(shù)合同的標的是訂立合同時雙方當事人尚未掌握的技術(shù)成果，風險責任一般由委托方承擔。

　　了解委托人的義務(wù)和研究開發(fā)人的義務(wù)。

　　2.合作開發(fā)合同

　　合作開發(fā)合同是指由兩個或兩個以上的公民、法人或其他組織，共同出資、共同參與、共同研究開發(fā)完成同一研究開發(fā)項目，共同享受效益、共同承擔風險的合同。

　　對于合作技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的技術(shù)成果問題，《合同法》作了有關(guān)規(guī)定：①合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當事人共有。當事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。②合作開發(fā)的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)的，可以由另一方單獨申請或者由其他各方共同申請。申請人取得專利權(quán)的，放棄專利申請權(quán)的一方可以免費實施該專利。③合作開發(fā)的當事人一方不同意申請專利的，另一方或者其他各方不得申請專利。

　　(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

　　技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是指合同一方當事人將一定的技術(shù)成果交給另一方當事人，而另一方當事人接受這一成果并為此支付約定的價款或費用的合同。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同包含專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可轉(zhuǎn)讓合同四種。

　　1.專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

　　專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當事人(讓與方)將其發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給受讓方，受讓方支付相應(yīng)價款而訂立的合同。專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過專利行政部門登記方才有效。

　　2.專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

　　專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是指一方當事人(讓與方)將其特定的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓受讓方，受讓方支付相應(yīng)價款而訂立的合同。專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過特殊的法律程序(經(jīng)專利局登記和公告)才能生效。

　　3.專利實施許可合同

　　專利實施許可合同是專利權(quán)人或者專利權(quán)人的授權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓人，許可他人在支付一定的價款后，在規(guī)定的范圍內(nèi)實施其專利而訂立的合同。專利實施許可合同又細分為獨占實施許可合同、排他專利實施許可合同和普通實施許可合同。獨占實施許可合同是指受讓人在合同約定的范圍、時間內(nèi)具有該專利的使用權(quán)，專利的轉(zhuǎn)讓人或其他任何情況下的第三人均不得享有在規(guī)定的范圍和時間內(nèi)對被轉(zhuǎn)讓給受讓人的專利有使用權(quán);排他專利實施許可合同是指專利轉(zhuǎn)讓人雖然將該專利轉(zhuǎn)讓給受讓人在規(guī)定的范圍內(nèi)使用該專利，但轉(zhuǎn)讓人保留了在該范圍內(nèi)的使用，只排除其他任何第三人在該范圍內(nèi)的使用權(quán);普通實施許可合同是指專利轉(zhuǎn)讓人將該專利轉(zhuǎn)讓后，不僅保留了在受讓方的使用范圍內(nèi)的使用權(quán)，而且還保留了將該專利轉(zhuǎn)讓給第三人使用的權(quán)利。

　　4.技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同

　　技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同是指一方當事人(讓與方)將其擁有的技術(shù)秘密提供給受讓方，明確相互之間技術(shù)秘密使用權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，受讓方支付相應(yīng)使用費而訂立的合同。

　　(三)技術(shù)咨詢合同

　　技術(shù)咨詢合同是一方當事人(受托方)為另一方(委托方)就特定技術(shù)項目提供可行性論證、技術(shù)預(yù)測、專題技術(shù)調(diào)查、分析評價所訂立的合同。其最主要的特點就在于其履行的結(jié)果具有不確定性。

　　(四)技術(shù)服務(wù)合同

　　技術(shù)服務(wù)合同包括技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)培訓(xùn)合同、技術(shù)中介合同。

　　三、技術(shù)合同管理

　　(一)合同準備階段的管理

　　合同的準備階段也稱合同的前期工作階段，主要工作和要求是：

　　1.做好對方的資信調(diào)查

　　2.做好所有權(quán)的審核

　　3.要對對方提供的產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備的質(zhì)量、性能、品種、規(guī)格等進行調(diào)查

　　4.了解法規(guī)政策

　　(二)合同簽訂過程中的管理

　　首先，簽訂技術(shù)合同必須符合《人民共和國合同法》的一般原則。

　　其次，簽訂技術(shù)合同，必須符合合同法對技術(shù)合同的要求。

　　再次，簽訂技術(shù)合同，還必須符合其他相關(guān)的法律和法規(guī)要求。

　　(三)合同履行階段的管理

　　合同依法簽訂后，即具有法律約束力。簽約雙方或多方必須認真履行合同。