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　　第三節(jié)　技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)交易

　　一、技術(shù)轉(zhuǎn)移概述

　　(一)技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義及特征

　　1.技術(shù)的含義與特征

　　技術(shù)是指制造一種產(chǎn)品或提供一項服務(wù)的系統(tǒng)的知識。

　　技術(shù)有三個顯著特征：①無形性;②系統(tǒng)性;③商品屬性。

　　2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的含義與特征

　　一般來講，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)在國家、地區(qū)、行業(yè)內(nèi)部或之間以及技術(shù)自身系統(tǒng)內(nèi)輸出與輸入的活動過程。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點有：

　　(1)技術(shù)轉(zhuǎn)移是一種知識的傳播與擴散，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要形式是有償轉(zhuǎn)移，和一般商品交換有很大差別。

　　(2)技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越技術(shù)、經(jīng)貿(mào)、政策和國際合作諸領(lǐng)域，是一個復(fù)雜的過程，具有綜合性。

　　(3)技術(shù)轉(zhuǎn)移具有產(chǎn)業(yè)特征，有利于促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，有效促進產(chǎn)業(yè)集群和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

　　(4)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是國家創(chuàng)新體系中決定知識流動的關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)機制，是創(chuàng)新體系各要素之間聯(lián)系的紐帶和橋梁，兼有技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的雙重特點。同時，技術(shù)轉(zhuǎn)移致力于資源的優(yōu)化組合，致力于國家科技計劃與經(jīng)濟目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　(二)技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)引進的關(guān)系

　　1.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)擴散

　　技術(shù)擴散最簡單的描述是技術(shù)從一個地方運動到另一個地方，或從一個使用者手中傳到另一個使用者手中的過程。

　　技術(shù)擴散與技術(shù)轉(zhuǎn)移的相同之處：二者都是指技術(shù)通過一定的渠道發(fā)生不同領(lǐng)域或地域之間的移動。

　　區(qū)別：①技術(shù)轉(zhuǎn)移更強調(diào)國際間流動，而技術(shù)擴散主要強調(diào)在一國范圍內(nèi);②技術(shù)轉(zhuǎn)移不僅為技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)資源上的保證，而且通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁和紐帶作用使技術(shù)創(chuàng)新充滿活力，而技術(shù)擴散作為技術(shù)創(chuàng)新中的一個階段，使技術(shù)創(chuàng)新活動更為完整有效;③技術(shù)轉(zhuǎn)移所適用的技術(shù)往往是已有技術(shù)而非新技術(shù)，這也正是技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移作為兩大對應(yīng)范疇的主要原因。④技術(shù)擴散是一個純技術(shù)的概念，擴散的對象就是純粹的新技術(shù)，而技術(shù)轉(zhuǎn)移則不僅僅包括純技術(shù)，而且還包括與技術(shù)有關(guān)的各種知識信息等。

　　2.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移通常包含一切導(dǎo)致技術(shù)和知識遷移的過程和活動，包括有償和無償?shù)�，也包括有意識和無意識的轉(zhuǎn)移活動。而技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指擁有技術(shù)的一方通過某種方式將其技術(shù)出讓給另一方使用的行為。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)讓是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一種特殊形式。它是指有目的、有意識的、有償?shù)募夹g(shù)轉(zhuǎn)移活動，常被稱之為技術(shù)貿(mào)易或許可證貿(mào)易。

　　3.技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)引進

　　技術(shù)引進是指一個國家或企業(yè)引入國外的技術(shù)知識和經(jīng)驗，以及所必需附帶的設(shè)備、儀器和器材，用以發(fā)展本國經(jīng)濟和推動科技進步的做法。技術(shù)引進是技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個方面。因為技術(shù)轉(zhuǎn)移包括技術(shù)輸出和技術(shù)輸入(技術(shù)引進)兩個方面。技術(shù)引進是一種跨國行為。

　　(三)技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本活動途徑

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式主要有：

　　1.技術(shù)許可證

　　以許可證轉(zhuǎn)讓方式所進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移，是目前技術(shù)轉(zhuǎn)移中最受關(guān)注和最為重要的方式，通常稱之為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。這是一種有償?shù)霓D(zhuǎn)移方式。

　　2.產(chǎn)、學(xué)、研聯(lián)盟

　　這是技術(shù)轉(zhuǎn)移中效果較好和最有前景的途徑之一，包括合作研究、合作開發(fā)、合資生產(chǎn)等形式。其主要優(yōu)點是：能充分利用合作伙伴的知識技能和資源，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，補充自己的不足，有利于迅速獲取技術(shù)，可以減少成本和風(fēng)險。主要缺點是：組織之間的目標(biāo)不同，有時難以形成良好的合作關(guān)系，管理過程和利益分配有時會出現(xiàn)矛盾。

　　3.設(shè)備和軟件購置

　　通過購置設(shè)備和軟件，獲取所需要的技術(shù)，是最常見的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式之一。

　　優(yōu)點：能最快地獲取現(xiàn)有的技術(shù)，賣方可能會提供培訓(xùn)，投產(chǎn)獲利較快，風(fēng)險較小。

　　缺點：新設(shè)備可能不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)有的環(huán)境，企業(yè)需要在組織上進行變化，成本較高，不能從根本上提高技術(shù)能力，隨著技術(shù)的變化需要不斷地購買。

　　4.信息傳播

　　信息傳播的方式是通過文獻信息、數(shù)據(jù)庫信息、參加各種技術(shù)會議、參觀展覽和演示等方式獲取技術(shù)。

　　優(yōu)點：成本低、速度快、簡單易行。

　　缺點：無法獲取較完整的、系統(tǒng)的技術(shù)知識，特別是難以獲得技術(shù)訣竅，要求企業(yè)自身具有較強的技術(shù)能力或模仿能力。

　　5.技術(shù)幫助

　　指大學(xué)和科研機構(gòu)對企業(yè)提供技術(shù)援助，包括派員指導(dǎo)，解決技術(shù)問題等。

　　優(yōu)點：能在關(guān)鍵時刻滿足企業(yè)的特殊需要，可減少企業(yè)獲取技術(shù)的成本，能促進人員之間的技術(shù)交流。

　　缺點：難以找到合適的專家參與，管理較為困難，政府要給予財政支持等。

　　6.技術(shù)交流和人員流動

　　企業(yè)與高�？蒲袡C構(gòu)互派人員訪問或?qū)W習(xí)、工作，技術(shù)知識隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。

　　優(yōu)點：這是一種比較直接的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問題較容易解決，成功率較大，成本不高;人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關(guān)系。

　　缺點：在人員交流中，有可能干擾單位內(nèi)部正在進行的活動，或造成不希望有的信息和技術(shù)訣竅的轉(zhuǎn)移。此外，關(guān)鍵人才的流動對流出單位可能造成損失或出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。

　　7.創(chuàng)辦新企業(yè)

　　由成果擁有單位或由科技人員自己創(chuàng)辦企業(yè)，是技術(shù)轉(zhuǎn)移最為直接的方式。

　　優(yōu)點：轉(zhuǎn)化速度較快，易于成功，技術(shù)擁有單位或個人可能獲取更大的收益。

　　缺點：風(fēng)險大，難以獲得風(fēng)險投資，不易形成規(guī)模經(jīng)濟。

　　8.技術(shù)并購

　　技術(shù)并購是指一個大公司為了獲取R&D資源，通過一定的渠道和支付手段，將另一創(chuàng)新公司的整個資產(chǎn)或足以行使經(jīng)營控制權(quán)的股份買下來。但這種方式對弱小企業(yè)難以實施。

　　(四)技術(shù)轉(zhuǎn)移規(guī)律

　　內(nèi)容：技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律、技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律的含義。

　　1.技術(shù)轉(zhuǎn)移的梯度最小律

　　轉(zhuǎn)移梯度是指知識的轉(zhuǎn)讓方與接受方在技術(shù)水平上的相差程度。接受方與轉(zhuǎn)讓方的知識和技術(shù)水平相差越小，就越容易掌握這種知識或技術(shù)，轉(zhuǎn)移也就越快越順利。

　　2.技術(shù)轉(zhuǎn)移的信息傳遞律

　　技術(shù)或技術(shù)成果轉(zhuǎn)移到新的主體，或為新的主體所掌握，原技術(shù)或技術(shù)成果的持有者或完成者仍掌握這項技術(shù)，只是這種技術(shù)的權(quán)利有所變化。這是技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本性特點，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程就是信息傳遞過程。

　　3.技術(shù)轉(zhuǎn)移的人才載體律

　　人才是知識、技術(shù)最充分的載體，人才的轉(zhuǎn)移是知識、技術(shù)最有效的轉(zhuǎn)移。

　　4.技術(shù)轉(zhuǎn)移的適用律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的成功要受技術(shù)狀況、市場狀況和其他周邊環(huán)境的影響。

　　5.技術(shù)轉(zhuǎn)移的引力最大律

　　新的知識與技術(shù)對于潛在的接受方既有吸引力，也有排斥力。只有在吸引力超過排斥力的領(lǐng)域才可以實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，而且超過越多轉(zhuǎn)移速度就越快。

　　6.技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新發(fā)展律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的真正成功，在于結(jié)合本身的發(fā)展及市場的需要而有所創(chuàng)新發(fā)展，使之更適合環(huán)境，更適合科技進步的要求。否則，不算是技術(shù)轉(zhuǎn)移在技術(shù)經(jīng)濟學(xué)意義上的成功。

　　7.技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的風(fēng)險主要是受讓方所承受的風(fēng)險。

　　8.技術(shù)轉(zhuǎn)移的保密與傳播矛盾律

　　所有技術(shù)的發(fā)明人和持有人為了本身的利益，總是千方百計地實行技術(shù)保密。但是，從社會利益來說，總希望在最短時間內(nèi)，讓更多的人掌握這項先進技術(shù)，讓大家共享發(fā)明創(chuàng)造所帶來的利益。這一對矛盾，通過專利制度得到了妥善的解決。

　　9.技術(shù)轉(zhuǎn)移的加速律

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度隨時間變化按加速度規(guī)律進行轉(zhuǎn)移。

　　二、技術(shù)交易

　　(一)技術(shù)交易的含義與特點

　　技術(shù)交易是指技術(shù)供需雙方對技術(shù)所有權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)進行轉(zhuǎn)移的契約行為。

　　技術(shù)交易的主要特點有：①技術(shù)買賣的標(biāo)的不是有形的商品，而是無形的技術(shù)知識;②技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓的是技術(shù)的使用權(quán)，而不能轉(zhuǎn)讓技術(shù)的所有權(quán);③技術(shù)出口不是企業(yè)的直接目的，只是當(dāng)企業(yè)認(rèn)為出售技術(shù)會比利用這種技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品帶來的利潤更大時，它才會出口這種技術(shù);④技術(shù)貿(mào)易比一般商品貿(mào)易復(fù)雜。

　　(二)技術(shù)交易的方式

　　(三)技術(shù)交易的基本程序

　　1.買者技術(shù)交易的程序

　　2.賣者技術(shù)交易的程序

　　三、國際技術(shù)貿(mào)易

　　(一)國際技術(shù)貿(mào)易的含義

　　國際技術(shù)貿(mào)易是指不同國家的企業(yè)、經(jīng)濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶Ψ劫徺I軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國際貿(mào)易行為。它由技術(shù)出口和技術(shù)引進這兩方面組成。

　　(二)國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容

　　國際技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容主要包括：專利技術(shù)、商標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)。

　　1.專利

　　專利是由政府機構(gòu)或代表幾個國家的地區(qū)機構(gòu)根據(jù)申請而發(fā)給的一種文件，文件中說明一項發(fā)明并給予它一種法律上的地位，即此項得到專利的發(fā)明，通常只能在專利持有人的授權(quán)下，才能予以利用(制造、使用、出售、進口)。專利權(quán)是獲得法律地位的發(fā)明的發(fā)明人所獲得的使用專利發(fā)明的獨占權(quán)利，它包括專有權(quán)(所有權(quán))、實施權(quán)(包括制造權(quán)和使用權(quán))、許可使用權(quán)、銷售進口權(quán)利放棄權(quán)。在我國，專利權(quán)是以申請在先原則授予的。

　　2.商標(biāo)

　　商標(biāo)是商品生產(chǎn)者或經(jīng)營者為了使自己的商品同他人的商品相區(qū)別而在其商品上所加的一種具有顯著性特征的標(biāo)記。常見的商標(biāo)是文字商標(biāo)和圖形商標(biāo)。商標(biāo)大體上可分為三類：制造商標(biāo)、商業(yè)商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。

　　3.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　工業(yè)產(chǎn)權(quán)是指法律賦予產(chǎn)業(yè)活動中的知識產(chǎn)品所有人對其創(chuàng)造性的智力成果所享有的一種專有權(quán)。專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)均屬工業(yè)產(chǎn)權(quán)。工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)合稱為知識產(chǎn)權(quán)。

　　4.專有技術(shù)

　　專有技術(shù)是指在實踐中已使用過了的沒有專門的法律保護的具有秘密性質(zhì)的技術(shù)知識、經(jīng)驗和技巧。在實際中，專有技術(shù)是援引合同法、防止侵權(quán)行為法、反不正當(dāng)競爭法和刑法取得保護的。但專有技術(shù)受法律保護的力度遠(yuǎn)比專利技術(shù)受到專利法保護的力度小。

　　(三)國際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

　　國際技術(shù)貿(mào)易采用單純的技術(shù)貿(mào)易與混合的技術(shù)貿(mào)易兩種方式或途徑。單純的技術(shù)貿(mào)易有許可貿(mào)易、專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)協(xié)助;混合的技術(shù)貿(mào)易主要有：合作生產(chǎn)、合資經(jīng)營、補償貿(mào)易、工程承包、裝配生產(chǎn)、交鑰匙工程(引進成套設(shè)備、技術(shù)轉(zhuǎn)讓)、租賃貿(mào)易、特許專營等。

　　1.許可貿(mào)易

　　許可貿(mào)易有時稱為許可證貿(mào)易。它是指知識產(chǎn)權(quán)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的所有人作為許可方，通過與被許可方(引進方)簽訂許可合同，將其所擁有的技術(shù)授予被許可方，允許被許可方按照合同約定的條件使用該項技術(shù)，制造或銷售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的技術(shù)使用費的技術(shù)交易行為。

　　許可貿(mào)易按其標(biāo)的內(nèi)容可分為專利許可、商標(biāo)許可、計算機軟件許可和專有技術(shù)許可等形式。

　　根據(jù)其授權(quán)程度大小，許可貿(mào)易可分為獨占許可、排他許可、普通許可、可轉(zhuǎn)讓許可、互換許可五種形式。

　　2.特許專營

　　特許專營是指由一家已經(jīng)取得成功經(jīng)驗的企業(yè)，將其商標(biāo)、商號名稱、服務(wù)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)以及經(jīng)營管理的方式或經(jīng)驗等全盤地轉(zhuǎn)讓給另一家企業(yè)使用，由被特許人向特許人支付一定金額的特許費的技術(shù)貿(mào)易行為。

　　特許專營的受方與供方經(jīng)營的行業(yè)，生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品，提供的服務(wù)，使用的商號名稱和商標(biāo)(或服務(wù)標(biāo)志)都完全相同，甚至商店門面的裝潢、用具、職工的工作服、產(chǎn)品的制作方法、提供服務(wù)的方式也都完全一樣。特許專營類似許可，但它的特許方和一般的許可方相比要更多地涉及對方的業(yè)務(wù)活動，從而使其符合特許方的要求。

　　特許專營的被特許方與特許方之間僅是一種買賣關(guān)系。

　　特許專營合同是一種長期合同。特許專營是發(fā)達(dá)國家的企業(yè)進入發(fā)展中國家的一種非常有用的形式。

　　3.技術(shù)服務(wù)和咨詢

　　技術(shù)服務(wù)和咨詢是指獨立的專家或?qū)＜倚〗M或咨詢機構(gòu)作為服務(wù)方應(yīng)委托方的要求，就某一個具體的技術(shù)課題向委托方提供高知識性服務(wù)，并由委托方支付一定數(shù)額的技術(shù)服務(wù)費的活動。

　　4.合作生產(chǎn)

　　從國際技術(shù)貿(mào)易的角度來看，合作生產(chǎn)是指分屬不同國家的企業(yè)根據(jù)它們簽訂的合同，由一方提供有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)或各方提供不同的有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，共同生產(chǎn)某種合同產(chǎn)品，并在生產(chǎn)過程中實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一種經(jīng)濟合作方式。

　　5.含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣

　　含有知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的設(shè)備買賣，其交易標(biāo)的包含兩方面的內(nèi)容：一是硬件技術(shù)，即設(shè)備本身，二是軟件技術(shù)，即設(shè)備中所含有的或與設(shè)備有關(guān)的技術(shù)知識。這種設(shè)備的成交價格中不僅包括設(shè)備的生產(chǎn)成本和預(yù)期利潤，而且也包括有關(guān)的專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的價值。

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