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　　1[.單選題]2009年3月1日，寶鋼集團(tuán)公司與杭州鋼鐵集團(tuán)公司簽約，寶鋼集團(tuán)收購(gòu)寧波鋼鐵公司，可以獲得其400萬(wàn)噸熱軋板卷的產(chǎn)能。這是寶鋼集團(tuán)又一次實(shí)現(xiàn)跨地區(qū)重組的重大舉措。按并購(gòu)前企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系，此次并購(gòu)屬于()。

　　A.縱向并購(gòu)

　　B.橫向并購(gòu)

　　C.混合并購(gòu)

　　D.垂直并購(gòu)

　　[答案]B

　　[解析]并購(gòu)企業(yè)的雙方或多方原屬于同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品，并購(gòu)使得資本在同一市場(chǎng)領(lǐng)域或部門集中時(shí)，稱為橫向并購(gòu)，根據(jù)此定義，題中所述并購(gòu)行為屬于橫向并購(gòu)，選B。

　　2[.單選題]在信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行不僅是傳統(tǒng)的中介機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)著()的角色。

　　A.債務(wù)人與抵押權(quán)人

　　B.債權(quán)人與抵押權(quán)人

　　C.債務(wù)人與發(fā)行人

　　D.債權(quán)人與發(fā)行人

　　[答案]B

　　[解析]在信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，投資銀行不僅是傳統(tǒng)的中介機(jī)構(gòu)，而且還承擔(dān)著債權(quán)人與抵押權(quán)人的角色。

　　3[.單選題]通過(guò)商業(yè)銀行的參與，主要在貨幣市場(chǎng)上間接實(shí)現(xiàn)資金融通的活動(dòng)，資金關(guān)系是借貸而不是買賣的融資方式是()。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.項(xiàng)目融資

　　D.長(zhǎng)期融資

　　[答案]B

　　[解析]間接融資是指通過(guò)商業(yè)銀行的參與，主要在貨幣市場(chǎng)上間接實(shí)現(xiàn)資金融通的活動(dòng)，資金關(guān)系是借貸而不是買賣，選B。

　　4[.單選題]投資銀行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資金賬戶中，允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買證券的賬戶是()。

　　A.股票賬戶

　　B.現(xiàn)金賬戶

　　C.保證金賬戶

　　D.債券回購(gòu)賬戶

　　[答案]C

　　[解析]保證金賬戶允許客戶使用經(jīng)紀(jì)人或銀行的貸款購(gòu)買證券。在保證金賬戶下，客戶可以用少量的資金進(jìn)行大量的證券交易，其余的資金由經(jīng)紀(jì)商墊付，作為給投資者的貸款，所有的信用交易和期權(quán)交易均在保證金賬戶進(jìn)行，成為保證金交易。

　　5[.單選題]參照美國(guó)著 名金融專家羅伯特，庫(kù)恩的觀點(diǎn)，投資銀行的最 佳定義是指經(jīng)營(yíng)一部分或者全部資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，按照這一定義，不屬于現(xiàn)代投資銀行主要業(yè)務(wù)的有()。

　　A.證券發(fā)行與承銷

　　B.公司理財(cái)

　　C.私募發(fā)行

　　D.向客戶零售證券

　　[答案]D

　　[解析]投資銀行是指經(jīng)營(yíng)一部分或者全部資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。這是投資銀行第二廣義的定義。這里的資本市場(chǎng)主要指為資金需求者提供中長(zhǎng)期(1年或1年以上)資金的市場(chǎng)，包括證券發(fā)行與承銷、公司理財(cái)、收購(gòu)兼并、商人銀行業(yè)務(wù)、基金管理、風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作、私募發(fā)行、咨詢服務(wù)，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)工具的創(chuàng)新等。但是不包括向客戶零售證券、不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)、抵押、保險(xiǎn)以及其他類似的業(yè)務(wù)。

　　6[.多選題]證券投資基金的特點(diǎn)包括()。

　　A.集中理財(cái)，專業(yè)管理

　　B.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明

　　E.獨(dú)立托管，保障安全

　　[答案]BCDE

　　[解析]證券投資基金的特點(diǎn)包括：1.集合理財(cái)，專業(yè)管理2.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)3.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)4.嚴(yán)格監(jiān)管，信息透明5.獨(dú)立托管，保障安全

　　7[.多選題]信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是投資銀行的融資功能與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合而產(chǎn)生的，是投資銀行傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的延伸。關(guān)于此項(xiàng)業(yè)務(wù)描述正確的是()。

　　A.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象必須是委托投資銀行代理證券的客戶

　　B.信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要有融資和融券兩種類型

　　C.投資銀行對(duì)其所提供的信用資金承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

　　D.投資銀行通過(guò)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以增加傭金收入

　　E.投資者可以通過(guò)信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)杠桿作用擴(kuò)大收益

　　[答案]ABDE

　　[解析]選項(xiàng)C應(yīng)該是投資銀行對(duì)其所提供的信用資金不承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)，C錯(cuò)誤，選ABDE。

　　8[.多選題]目前我國(guó)的股票首次公開(kāi)發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制，它分為兩個(gè)階段，分別是()。

　　A.通道制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.審查制

　　E.保薦制

　　[答案]AE

　　[解析]核準(zhǔn)制階段又分為“通道制”和“保薦制”等兩個(gè)階段。

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