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　　1[.單選題]現(xiàn)貨與期貨反向操作進(jìn)行套利的方式是()。

　　A.跨期套利

　　B.期現(xiàn)套利

　　C.跨市場(chǎng)套利

　　D.跨現(xiàn)套利

　　[答案]B

　　[解析]考核期現(xiàn)套利的概念。期現(xiàn)套利是利用期貨價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨價(jià)格的差異進(jìn)行套利的交易。

　　2[.單選題]當(dāng)投資者擔(dān)心利率上升給自己造成損失時(shí)，可以通過(guò)()遠(yuǎn)期利率協(xié)議進(jìn)行套期保值。

　　A.不確定

　　B.賣出

　　C.購(gòu)買

　　D.以上均不對(duì)

　　[答案]C

　　[解析]當(dāng)投資者擔(dān)心利率上升給自己造成損失時(shí)，可以通過(guò)購(gòu)買遠(yuǎn)期利率協(xié)議進(jìn)行套期保值，其結(jié)果是將未來(lái)借款利率固定在某一水平上。

　　3[.單選題]以下關(guān)于金融遠(yuǎn)期合約說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.遠(yuǎn)期合約簽訂時(shí)，遠(yuǎn)期合約價(jià)值為零

　　B.遠(yuǎn)期合約簽訂時(shí)，買賣雙方需要交換現(xiàn)金流

　　C.遠(yuǎn)期價(jià)格依賴于標(biāo)的資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

　　D.遠(yuǎn)期合約的無(wú)套利交割價(jià)格等于標(biāo)的資產(chǎn)的遠(yuǎn)期價(jià)格

　　[答案]B

　　[解析]遠(yuǎn)期合約簽訂時(shí)，買賣雙方不需要交換任何現(xiàn)金流。

　　4[.單選題]通過(guò)遠(yuǎn)期價(jià)格公式表明，資產(chǎn)的遠(yuǎn)期價(jià)格與()有關(guān)。

　　A.未來(lái)的資產(chǎn)價(jià)格

　　B.當(dāng)前的現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.遠(yuǎn)期價(jià)值

　　D.交割額

　　[答案]B

　　[解析]通過(guò)遠(yuǎn)期價(jià)格公式表明，資產(chǎn)的遠(yuǎn)期價(jià)格與當(dāng)前的現(xiàn)貨價(jià)格有關(guān)，與未來(lái)的資產(chǎn)價(jià)格無(wú)關(guān)。

　　5[.單選題]金融期貨可以利用基差的變動(dòng)規(guī)律進(jìn)行的套利不包括()。

　　A.期現(xiàn)套利

　　B.跨資產(chǎn)套利

　　C.跨期套利

　　D.跨市場(chǎng)套利

　　[答案]B

　　[解析]金融期貨可以利用基差的變動(dòng)規(guī)律進(jìn)行期現(xiàn)套利、跨期套利和跨市場(chǎng)套利。

　　6[.多選題]下列屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的有()。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　E.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]BCE

　　[解析]市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)和投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　7[.多選題]COSO在其《內(nèi)部控制—整合框架》中正式提出了內(nèi)部控制由五項(xiàng)要素組成，即()。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.信息與溝通

　　E.監(jiān)督

　　[答案]ABDE

　　[解析]本題考查COSO內(nèi)部控制五項(xiàng)要素。COSO在其《內(nèi)部控制—整合框架》中正式提出了內(nèi)部控制由五項(xiàng)要素組成，即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督。

　　8[.多選題]下列做法中，屬于商業(yè)銀行對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前管理的方法有()。

　　A.利用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)結(jié)果

　　B.轉(zhuǎn)讓債權(quán)

　　C.進(jìn)行“5C”分析

　　D.行使抵押權(quán)

　　E.進(jìn)行“3C”分析

　　[答案]ACE

　　[解析]考察信用風(fēng)險(xiǎn)的事前管理。事前管理一方面可以直接利用社會(huì)上獨(dú)立評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)借款人的信用評(píng)級(jí)結(jié)果，另一方面可以自己?jiǎn)为?dú)對(duì)借款人進(jìn)行信用“5C”“3C”分析。

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