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　　1[.單選題]下面關(guān)于間接融資的說法正確的是()。

　　A.資金存款人與借款人之間直接發(fā)生權(quán)利與義務(wù)

　　B.投資銀行是間接融資的中介

　　C.間接金融工具有債券、股票等

　　D.商業(yè)銀行是間接融資的中介

　　[答案]D

　　[解析]投資銀行是直接融資的中介，股票、債券是直接金融工具。間接融資時(shí)，資金存款人與借款人之間并不直接發(fā)生權(quán)利與義務(wù)，而是通過商業(yè)銀行間接發(fā)生關(guān)系，雙方不存在直接的合同約束。

　　2[.單選題]在資本市場上，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級市場，并維持市場價(jià)格的穩(wěn)定性和連續(xù)性，這時(shí)投資銀行扮演的角色是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.證券發(fā)行商

　　C.證券交易商

　　D.證券做市商

　　[答案]D

　　[解析]作為證券做市商，投資銀行有義務(wù)為證券創(chuàng)造一個(gè)流動(dòng)性較強(qiáng)的二級市場，并維持市場價(jià)格的穩(wěn)定性和連續(xù)性。

　　3[.單選題]投資銀行是指作為資本市場的直接金融機(jī)構(gòu)的金融企業(yè)，這是投資銀行()上的定義。

　　A.機(jī)構(gòu)層次

　　B.行業(yè)層次

　　C.業(yè)務(wù)層次

　　D.學(xué)科層次

　　[答案]A

　　[解析]機(jī)構(gòu)層次：是指作為資本市場的直接金融機(jī)構(gòu)的金融企業(yè);行業(yè)層次：投資銀行的整個(gè)行業(yè);業(yè)務(wù)層次：投資銀行所經(jīng)營的業(yè)務(wù);學(xué)科層次：關(guān)于投資銀行的理論和實(shí)務(wù)的學(xué)科。

　　4[.單選題]()是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行為公司或政府機(jī)構(gòu)等融資的主要手段之一。

　　A.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)與交易業(yè)務(wù)

　　C.兼并收購業(yè)務(wù)

　　D.基金管理業(yè)務(wù)

　　[答案]A

　　[解析]證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行為公司或政府機(jī)構(gòu)等融資的主要手段之一。選A。

　　5[.單選題]發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)或經(jīng)營同類產(chǎn)品的企業(yè)之間的并購是()并購。

　　A.縱向

　　B.橫向

　　C.混合

　　D.垂直

　　[答案]B

　　[解析]橫向并購是指發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)或經(jīng)營同類產(chǎn)品的企業(yè)之間的并購。

　　6[.多選題]投資銀行是通過四個(gè)中介作用來發(fā)揮其媒介資金供求的功能的，這四個(gè)中介包括()。

　　A.期限中介

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中介

　　C.信息中介

　　D.支付中介

　　E.流動(dòng)性中介

　　[答案]ABCE

　　[解析]只有商業(yè)銀行才能作支付中介，D不正確，選ABCE。

　　7[.多選題]所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更屬于廣義的并購范疇。下列并購方式中，屬于所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更的有()。

　　A.交換發(fā)盤

　　B.股權(quán)切離

　　C.股票回購

　　D.杠桿收購

　　E.溢價(jià)購回

　　[答案]ACD

　　[解析]本題考查并購業(yè)務(wù)。所有權(quán)變更包括交換發(fā)盤、股票回購、轉(zhuǎn)為非上市公司、杠桿收購、管理層收購。

　　8[.多選題]投資銀行從事證券信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，主要包括()等類型。

　　A.融資或稱買空

　　B.融資或稱賣空

　　C.融券或稱賣空

　　D.融券或稱買空

　　E.證券現(xiàn)貨交易

　　[答案]AC

　　[解析]信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分類：融資(買空)和融券(賣空)。

　　9[.不定項(xiàng)選擇題]某機(jī)構(gòu)投資者與某證券公司簽訂了證券交易委托代理協(xié)議，按照證券交易品種開立了股票交易賬戶，并且也開立了用于證券交易資金清算的專用資金賬戶。根據(jù)以上資料，回答下列問題：在該機(jī)構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)證券()角色。

　　A.承銷商

　　B.交易商

　　C.經(jīng)紀(jì)商

　　D.做市商

　　[答案]C

　　[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，并代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。因此在該機(jī)構(gòu)投資者簽訂的證券交易委托代理協(xié)議中，該證券公司承擔(dān)的是證券經(jīng)紀(jì)商的角色，選C.

　　10[.不定項(xiàng)選擇題]某機(jī)構(gòu)投資者與某證券公司簽訂了證券交易委托代理協(xié)議，按照證券交易品種開立了股票交易賬戶，并且也開立了用于證券交易資金清算的專用資金賬戶。根據(jù)以上資料，回答下列問題：該機(jī)構(gòu)投資者開立的股票交易賬戶除了能夠買賣股票外，還可以買賣()。

　　A.商品期貨

　　B.股指期貨

　　C.債券

　　D.基金

　　[答案]CD

　　[解析]股票賬戶可以用于買賣股票，也可用于買賣債券和基金以及其他上市證券。選CD。

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