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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、某筆拆借業(yè)務(wù)期限為4個(gè)月，拆借金額為500萬(wàn)元，利息為5萬(wàn)元，該筆業(yè)務(wù)的年拆借利率為(　)。

　　A、0.33%

　　B、3%

　　C、1%

　　D、4%

　　2、某企業(yè)持面額100萬(wàn)元、尚有3個(gè)月到期的商業(yè)票據(jù)到銀行辦理貼現(xiàn)，銀行扣收貼現(xiàn)利息2.5萬(wàn)元后將余額付給該企業(yè)，則貼現(xiàn)率為(　)。

　　A、10%

　　B、1%

　　C、2%

　　D、5%

　　3、對(duì)國(guó)債回購(gòu)交易利率的長(zhǎng)期變動(dòng)起決定作用的是(　)。

　　A、基準(zhǔn)利率

　　B、市場(chǎng)利率

　　C、銀行利率

　　D、實(shí)際利率

　　4、某筆拆借業(yè)務(wù)期限為6個(gè)月，拆借金額為500萬(wàn)元，利息為5萬(wàn)元，該筆業(yè)務(wù)的年拆借利率為(　)。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、0.33%

　　D、4%

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　　5、影響期權(quán)價(jià)格的主要因素不包括(　)。

　　A、期權(quán)合同的有效期長(zhǎng)短

　　B、證券行情變化趨勢(shì)

　　C、不同證券價(jià)格的波動(dòng)程度

　　D、不同證券的收益率不同

　　6、票據(jù)的付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為稱為(　)。

　　A、貼現(xiàn)

　　B、發(fā)行

　　C、承兌

　　D、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

　　7、我國(guó)同業(yè)拆借的最短期限為(　)，最長(zhǎng)期限為(　)。

　　A、1天，5年

　　B、5天，1年

　　C、1天，1年

　　D、5天，5年

　　8、票據(jù)的承兌是指票據(jù)的(　)承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。

　　A、持有人

　　B、收款人

　　C、付款人

　　D、申請(qǐng)人

　　9、同業(yè)拆借市場(chǎng)的參與者不包括(　)。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、結(jié)算中心

　　D、信用社

　　10、某公司發(fā)行某種債券，該債券面額為100元，發(fā)行價(jià)格為97元，這種發(fā)行方式屬于(　)發(fā)行。

　　A、折價(jià)

　　B、等價(jià)

　　C、平價(jià)

　　D、溢價(jià)

　　11、以下屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)特點(diǎn)的是(　)。

　　A、需要支付一定比例的保證金

　　B、買賣雙方協(xié)商議價(jià)

　　C、采取經(jīng)紀(jì)制

　　D、交易條件較為嚴(yán)格

　　12、由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是(　)證券交易所。

　　A、公司制

　　B、會(huì)員制

　　C、信托制

　　D、委托制

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　　13、投資者發(fā)出委托指令時(shí)，要求經(jīng)紀(jì)商按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出某種證券，這種委托指令是(　)。

　　A、限價(jià)委托

　　B、市價(jià)委托

　　C、零數(shù)委托

　　D、柜臺(tái)委托

　　14、關(guān)于價(jià)格漲跌幅限制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、我國(guó)對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　B、在一個(gè)交易日內(nèi)，漲跌幅限制比例為10%

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　　C、ST和*ST等被實(shí)施特別處理的股票價(jià)格漲跌幅限制比例為10%

　　D、股票上市首日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　15、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，基金采用的交割方式為(　)。

　　A、T+0

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　16、在證券買賣成交后，辦理變更股東或債權(quán)人名簿記載的手續(xù)稱為(　)。

　　A、過(guò)戶

　　B、交割

　　C、清算

　　D、成交

　　17、投資者發(fā)出委托指令時(shí)，要求經(jīng)紀(jì)商按限定的價(jià)格或更有利的價(jià)格買賣某種證券，這種委托指令是(　)。

　　A、限價(jià)委托

　　B、市價(jià)委托

　　C、柜臺(tái)委托

　　D、零數(shù)委托

　　18、證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A、政府部門

　　B、企事業(yè)單位

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、社會(huì)公益基金

　　19、我國(guó)的證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的(　)。

　　A、機(jī)構(gòu)投資者

　　B、證券籌資者

　　C、自律性組織

　　D、中介機(jī)構(gòu)

　　20、狹義的有價(jià)證券不包括(　)。

　　A、匯票

　　B、債券

　　C、股票

　　D、股票衍生品

　　21、證券市場(chǎng)的主體包括(　)。

　　A、證券發(fā)行人

　　B、投資者

　　C、中介機(jī)構(gòu)

　　D、自律性組織

　　E、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　22、下列不屬于商品期貨的是(　)。

　　A、農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　B、金屬期貨

　　C、外匯期貨

　　D、能源類期貨

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　　23、根據(jù)金融商品的融資期限，可將金融市場(chǎng)分為(　)。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　B、即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　24、根據(jù)金融交易的性質(zhì)，可將金融市場(chǎng)分為(　)。

　　A、即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)

　　B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　25、已發(fā)行的證券或票據(jù)等金融工具進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易的市場(chǎng)是(　)。

　　A、一級(jí)市場(chǎng)

　　B、二級(jí)市場(chǎng)

　　C、交易所交易市場(chǎng)

　　D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　26、根據(jù)金融商品的交割時(shí)間劃分，可將金融市場(chǎng)分為(　)。

　　A、即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)

　　B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

　　C、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D、貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　27、下列不屬于金融遠(yuǎn)期合約的是(　)。

　　A、遠(yuǎn)期外匯合約

　　B、股指外匯合約

　　C、遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D、遠(yuǎn)期股票合約

　　28、證券回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際上是一種(　)。

　　A、商業(yè)貸款

　　B、信用貸款

　　C、證券交易

　　D、證券抵押融資

　　29、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在(　)內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A、6個(gè)月

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

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　　30、貨幣市場(chǎng)上收益較高、流動(dòng)性較強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)較低的融資工具是(　)。

　　A、企業(yè)短期融資券

　　B、同業(yè)拆借

　　C、證券回購(gòu)

　　D、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單