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　　【單選】由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所是(　)證券交易所。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.信托制

　　D.委托制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』會(huì)員制證券交易所是由若干證券商自愿組成的非盈利性的證券交易所。

　　【多選】以下屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)特點(diǎn)的有(　)。

　　A.投資者直接與證券商進(jìn)行交易

　　B.以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　C.價(jià)格決定機(jī)制是公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　　D.管理上比證券交易所相對(duì)寬松

　　E.分散的無(wú)形市場(chǎng)、沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

　　『正確答案』ABDE

　　『答案解析』本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開(kāi)競(jìng)價(jià)，而是買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商議價(jià)。

　　【多選】與基礎(chǔ)金融工具相比，衍生金融工具主要的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.跨期性

　　B.杠桿性

　　C.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.高風(fēng)險(xiǎn)性

　　E.聯(lián)動(dòng)性

　　『正確答案』ABDE

　　『答案解析』衍生金融工具主要有如下特點(diǎn)：①跨期性。②杠桿性。③聯(lián)動(dòng)性。④高風(fēng)險(xiǎn)性。

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　　【多選】下列關(guān)于金融遠(yuǎn)期合約的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約主要有遠(yuǎn)期外匯合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議和遠(yuǎn)期股票合約等

　　B.遠(yuǎn)期外匯合約是指約定未來(lái)按照預(yù)先約定的匯率進(jìn)行外匯交割的合約

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議借貸雙方在清算日并不實(shí)際交換本金

　　D.金融遠(yuǎn)期合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，在證券交易所交易

　　E.遠(yuǎn)期利率協(xié)議最重要的功能在于通過(guò)固定將來(lái)實(shí)際支付的利率而避免了利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』ABCE

　　『答案解析』本題考查金融遠(yuǎn)期合約。

　　【多選】金融期貨的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.間接清算制

　　B.合約標(biāo)準(zhǔn)化

　　C.靈活性

　　D.逐日盯市制

　　E.買(mǎi)方需要交期權(quán)費(fèi)

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』金融期貨的特點(diǎn)：間接清算制、合約標(biāo)準(zhǔn)化、靈活性 、逐日盯市制。

　　【單選】以下列哪一項(xiàng)為標(biāo)的資產(chǎn)的期貨不屬于金融期貨(　)。

　　A.外匯或本幣

　　B.國(guó)庫(kù)券

　　C.股票價(jià)格指數(shù)

　　D.石油

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查金融期貨的品種。

　　【多選】股價(jià)指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)包括(　)。

　　A.交易的對(duì)象是股價(jià)指數(shù)

　　B.成交簽約與交割不同時(shí)進(jìn)行，是一種期貨交易

　　C.交易價(jià)格以“點(diǎn)”來(lái)計(jì)算和表示

　　D.一般按月確定交割時(shí)間

　　E.以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割，即按成交日和交割日股價(jià)指數(shù)變化計(jì)算的金額差額支付結(jié)算

　　『正確答案』ABCE

　　『答案解析』選項(xiàng)D應(yīng)該是一般按季確定交割時(shí)間。

　　【單選】?jī)蓚�(gè)或兩個(gè)以上的交易者按事先商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流的交易形式是(　)。

　　A.金融互換

　　B.貨幣互換

　　C.利率互換

　　D.交叉互換

　　『正確答案』A

　　『答案解析』金融互換 是兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易者按事先商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)交換一系列現(xiàn)金流的交易形式。

　　【多選】金融互換的主要功能有(　)。

　　A.通過(guò)金融互換可在全球各市場(chǎng)之間進(jìn)行套利

　　B.利用金融互換，可以管理資產(chǎn)負(fù)債組合中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.可以逃避外匯管制、利率管制及稅收限制

　　D.降低籌資者的融資成本或提高投資者的資產(chǎn)收益

　　E.促進(jìn)全球各金融市場(chǎng)的一體化

　　『正確答案』ACDE

　　『答案解析』金融互換的主要功能有：①通過(guò)金融互換可在全球各市場(chǎng)之間進(jìn)行套利，從而一方面降低籌資者的融資成本或提高投資者的資產(chǎn)收益，另一面促進(jìn)全球各金融市場(chǎng)的一體化。②利用金融互換，可以管理資產(chǎn)負(fù)債組合中的利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)。③金融互換為表外業(yè)務(wù)，可以逃避外匯管制、利率管制及稅收限制。