一、選擇題

　　下列關(guān)于UCITS一號指令中對投資政策的規(guī)定，說法正確的是()。

　　A.基金可投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于兩年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　C.關(guān)于申購與贖回價格，規(guī)定應(yīng)至少一個月公布一次

　　D.基金可以在通知東道國監(jiān)管機(jī)關(guān)三個月后銷售，除非后者做出不批準(zhǔn)的決定

　　[答案]B

　　UCITS指令的管轄中，東道國可以在()等方面行使管轄權(quán)。

　　A.監(jiān)管

　　B.投資、銷售

　　C.法律適用

　　D.基金銷售及信息披露

　　[答案]D

　　對東道國主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式不包括()。

　　A.母國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　D.他國主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　[答案]D

　　1985年12月20日，歐洲委員會通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計劃治理白皮書》

　　[答案]A

　　關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯誤的是()。

　　A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

　　B.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　C.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

　　D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗

　　[答案]B

　　二、組合型選擇題

　　從風(fēng)險分散角度來看，投資基金國際化的意義是()。Ⅰ較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險Ⅱ?qū)τ谙到y(tǒng)性風(fēng)險的對沖能起到一定的作用Ⅲ通過在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家進(jìn)行資產(chǎn)分配，可以在一定程度上減少發(fā)達(dá)國家證券投資收益下降的沖擊Ⅳ能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]D

　　金融市場的國際化趨勢主要表現(xiàn)在()。Ⅰ國際融資證券化Ⅱ證券投資國際化Ⅲ證券交易國際化Ⅳ金融貿(mào)易跨國化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　國際證監(jiān)會組織認(rèn)為，各國立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)考慮()。Ⅰ誠信程度Ⅱ資本是否充足Ⅲ是否具有特定的權(quán)力和職責(zé)Ⅳ是否具備完善的內(nèi)部管理程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　下列關(guān)于各國基金國際化的概況，說法正確的是()。Ⅰ英國基金經(jīng)常通過與東道國國內(nèi)的基金進(jìn)行合作來進(jìn)行國際化發(fā)售，以降低募集成本Ⅱ盧森堡是歐洲第一個推行UCITS指令的國家，是目前全球最大的UCITS基金注冊地Ⅲ愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有優(yōu)勢Ⅳ英國基金的國際化投資是伴隨著其他國家的證券市場開放而不斷往前推進(jìn)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

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