第1題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.180日

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

　　第2題在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷(xiāo)售的基金是()。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.滬港通

　　D.基金互認(rèn)

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：基金互認(rèn)，是指在一國(guó)監(jiān)管體系下注冊(cè)的基金，不需要在另一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都進(jìn)行注冊(cè)，或履行一定漸變程序后，就可以直接銷(xiāo)售的基金。

　　第3題在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于國(guó)際組織擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于()個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主體發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)()。

　　A.5;20%

　　B.5;30%

　　C.6;25%

　　D.6;30%

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：在成員國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的證券，應(yīng)投資于不少于6個(gè)主體發(fā)行的證券，對(duì)每個(gè)主體發(fā)行證券的投資比例不得超過(guò)30%。

　　第4題一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：一直UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)型的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的20%。

　　第5題一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無(wú)表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國(guó)際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。

　　第6題下列選項(xiàng)中，屬于QDII不得從事的行為的是()。

　　A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣(mài)空交易

　　B.除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金

　　C.從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：本題考察QDII不得從事的行為。

　　第7題下列選項(xiàng)中，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式有()。

　　A.母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　B.雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：考慮到各國(guó)法律及管理制度的不同，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提出了三種可供選擇的模式，即母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。

　　第8題下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。

　　A.證券投資基金

　　B.對(duì)沖基金

　　C.不動(dòng)產(chǎn)基金

　　D.私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：所謂另類(lèi)基金，它是活躍在歐盟市場(chǎng)上的諸如對(duì)沖基金、不動(dòng)產(chǎn)基金、私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資基金、商品基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金以及投資于這些基金的基金等各類(lèi)型投資基金的合稱(chēng)。

　　第9題下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

　　B.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

　　D.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　第10題下列關(guān)于UCITS指令，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.為歐盟各成員國(guó)的開(kāi)放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類(lèi)投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

　　C.歐盟成員國(guó)各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國(guó)符合要求的基金即可在其它成員國(guó)面向個(gè)人投資者發(fā)售，無(wú)需再申請(qǐng)認(rèn)可

　　D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國(guó)發(fā)行的基金

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：選項(xiàng)B是關(guān)于AIFMD指令的相關(guān)內(nèi)容。AIFMD結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類(lèi)投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)，協(xié)調(diào)成員國(guó)對(duì)另類(lèi)投資基金的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

　　第11題下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說(shuō)法正確的是()。

　　A.基金不可以投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券

　　B.基金投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例不得高于15%

　　C.基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，與投資于可轉(zhuǎn)讓并可確定價(jià)值的債券，兩者之和不能高于30%

　　D.基金可以投資于近期發(fā)行的、已取得許可將于一年內(nèi)在證券交易所或有管制的市場(chǎng)上市的可轉(zhuǎn)讓證券

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：UCITS基金投資于規(guī)定以外的可轉(zhuǎn)讓證券，不得高于基金資產(chǎn)的10%;投資于可轉(zhuǎn)讓的并可確定價(jià)值的債券的比例也不得高于10%。兩者之和也不能高于10%。

　　第12題下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項(xiàng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.一般情況下，基金不得通過(guò)取得有表決權(quán)股票對(duì)發(fā)行主體的管理施加重大影響

　　B.基金不得持有貴金屬或其證書(shū)

　　C.基金管理人可以代表基金作擔(dān)保人

　　D.基金托管人無(wú)權(quán)代表基金借款

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔(dān)保人。

　　第13題下列關(guān)于QFII基金托管人應(yīng)具備的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部

　　B.實(shí)收資本不少于100億元人民幣

　　C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格

　　D.最近3年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：實(shí)收資本應(yīng)不少于80億元人民幣。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　第14題下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是()。

　　A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

　　B.代表貴重金屬的憑證

　　C.住房按揭支持證券

　　D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

　　第15題下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

　　B.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

　　C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D.以上都正確

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】：UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元;管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”。

　　第16題下列()不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

　　A.分公司

　　B.代表處

　　C.子公司

　　D.辦事處

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。

　　第17題為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定()的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】：為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　第18題外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)()年以上的，可申請(qǐng)成為托管人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

　　第19題所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：

　　所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第20題

　　申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需()未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】：申請(qǐng)人申請(qǐng)QFII主體資格，需3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　第21題申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于()億元人民幣。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.20

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】：申請(qǐng)QDII資格的基金管理公司，凈資產(chǎn)不得少于2億元人民幣。