1、關(guān)于交易指令的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

　　B、交易員接收到指令后無(wú)權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

　　C、交易指令從基金公司到達(dá)經(jīng)紀(jì)商，交易指令已經(jīng)從基金公司流出，經(jīng)紀(jì)商會(huì)確認(rèn)交易指令并執(zhí)行，然后進(jìn)行交易清算交割，完成交易過程

　　D、交易總監(jiān)審核投資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，并將指令分派給交易員

　　2、關(guān)于基金管理公司投資管理部門的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資部負(fù)責(zé)根據(jù)研究部制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令

　　B、研究部通常會(huì)進(jìn)行上市公司篩選，從一個(gè)行業(yè)中挑選一定數(shù)量的上市公司作為跟蹤對(duì)象

　　C、投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個(gè)基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)

　　D、基金交易部屬于基金公司的核 心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求

　　3、在實(shí)際操作中，(　)負(fù)責(zé)投資決策。

　　A、基金公司的總經(jīng)理

　　B、分管投資的副總經(jīng)理

　　C、研究部經(jīng)理

　　D、基金經(jīng)理

　　4、關(guān)于投資決策委員會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、投資決策委員會(huì)對(duì)基金公司的重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

　　B、投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)向交易部下達(dá)投資指令

　　C、投資決策委員會(huì)審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

　　D、投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)

　　5、投資政策說明書并沒有標(biāo)準(zhǔn)格式，大部分的投資政策說明書都包含了(　)。

　�、�.業(yè)績(jī)考核指標(biāo)與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　�、�.責(zé)任和義務(wù)的陳述

　�、�.投資目標(biāo)

　�、�.投資指導(dǎo)方針

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、關(guān)于流動(dòng)性的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以合理價(jià)格將資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度

　　B、通常情況下，投資期限越短，投資者對(duì)流動(dòng)性的要求越高

　　C、如果投資者用于投資的閑余資金隨時(shí)可能需要變現(xiàn)以應(yīng)付生活需要，那么流動(dòng)性較強(qiáng)的銀行活期存款或可隨時(shí)贖回的貨幣市場(chǎng)基金是較為合適的投資對(duì)象

　　D、無(wú)論是個(gè)人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者，沒有必要在投資組合中配置一定比例的流動(dòng)性較強(qiáng)的資產(chǎn)

　　7、投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)，關(guān)于收益目標(biāo)的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、收益目標(biāo)可以是絕 對(duì)收益，也可以是相對(duì)收益

　　B、收益率有名義收益率與實(shí)際收益率之分

　　C、實(shí)際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了通貨膨脹率的影響

　　D、對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率

　　8、關(guān)于投資目標(biāo)的表述，正確的是(　)。

　　A、投資目標(biāo)可分為風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)和收益目標(biāo)

　　B、風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)則反映了投資者的收益要求

　　C、風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)對(duì)投資者收益目標(biāo)無(wú)約束作用

　　D、收益目標(biāo)反映了投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　9、企業(yè)年金基金的投資范圍可以是(　)。

　�、�.中央銀行票據(jù)

　�、�.投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品

　�、�.信托產(chǎn)品

　�、�.可轉(zhuǎn)換債

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、下列不屬于機(jī)構(gòu)投資者基本特征的是(　)。

　　A、投資管理專業(yè)

　　B、投資行為規(guī)范

　　C、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱

　　D、資金實(shí)力雄厚，投資規(guī)模相對(duì)較大

　　11、隨著年齡的增長(zhǎng)，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿將(　)。

　　A、逐漸遞增

　　B、逐漸遞減

　　C、先減后增

　　D、先增后減

　　12、個(gè)人投資者以自然人身份進(jìn)行投資，總體上具有以下(　)特征。

　�、�.可投資的資金量較小

　�、�.投資相關(guān)的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)較少，專業(yè)投資能力不足

　�、�.常常需要借助基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資

　　Ⅳ.投資需求受個(gè)人所處生命周期的不同階段和個(gè)人境況的影響，呈現(xiàn)較大的差異化特征

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、在投資組合管理的基本步驟中，(　)是投資規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)。

　　A、投資執(zhí)行

　　B、投資反饋

　　C、投資調(diào)查

　　D、投資評(píng)價(jià)

　　14、下列屬于投資組合管理規(guī)劃階段的是(　)。

　　Ⅰ.確定并量化投資者的投資目標(biāo)和投資限制

　�、�.形成資本市場(chǎng)預(yù)期

　�、�.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

　�、�.制定投資政策說明書

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ