1.關(guān)于債券當(dāng)期收益率和到期收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是( )。

　　A.當(dāng)期收益率總是與到期收益率反向變動

　　B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越偏離到期收益率

　　C.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率越接近到期收益率

　　D.當(dāng)期收益率未考慮投資債券的資本損益，到期收益率則考慮了投資債券的資本損益

　　2.某10年期債券的票面價值為100 元，當(dāng)前市場價格為90 元，票面利率為 10%，每年付息一次，則其當(dāng)期收益率為()。

　　A.9%

　　B.11.11%

　　C.12%

　　D.10%

　　3.深圳市場，ETF 申購/贖回的過戶費按證券過戶面值的( )向投資者收取，且對于債券 ETF( )過戶費。

　　A.0.25‰;收取

　　B.0.5‰;收取

　　C.0.25‰;不收取

　　D.0.5‰;不收取

　　4.風(fēng)險價值 VAR 的估算方法包括以下哪些選項( )。

　　Ⅰ、參數(shù)法

　�、�、蒙特卡洛模擬法

　�、�、現(xiàn)金流折現(xiàn)法

　�、�、歷史模擬法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　5.以下不屬于短期政府債券的特點的是( )。

　　A.利息免稅

　　B.流動性 強

　　C.違約風(fēng)險小

　　D.收益率較高

　　6.在以下選項中，處于最高受償?shù)燃壍氖?)。

　　A.優(yōu)先次級債券

　　B.擔(dān)保債券

　　C.優(yōu)先無擔(dān)保債券

　　D.劣后次級債券

　　7.下列關(guān)于短期政府債券的特點中，表述錯誤的是()。

　　A.溢價發(fā)行

　　B.違約風(fēng)險小

　　C.利息免稅

　　D.流動性 強

　　8.標(biāo)準(zhǔn)普爾 500 指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司于( )年開始編制的。

　　A.1955

　　B.1956

　　C.1957

　　D.1958

　　9.關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是( )。

　　A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

　　B.投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)

　　C.私募股權(quán)投資是指對已上市公司的投資

　　D.可在公開市場上進行交易滾動性較好

　　10.下列關(guān)于 QDII 指令，說法錯誤的是( )。

　　A.為歐盟各成員國的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)束了成員國對另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

　　C..歐盟成員國各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國符合要求的基金即可在其它成員國面向個 人投資者發(fā)售，無需再申請認(rèn)可

　　D.符合要求的基金管理公司可以管理在其他成員國發(fā)行的基金