1.(　)指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見券付款

　　C.見款付券

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』純?nèi)�過戶指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理。

　　2.(　)此方式有利于收券方，對(duì)于付券方有一定風(fēng)險(xiǎn)，付券方選擇對(duì)手方時(shí)要充分考慮信譽(yù)狀況。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見券付款

　　C.見款付券

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』見券付款有利于收券方控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于付券方有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口，付券方在選擇此方式時(shí)應(yīng)充分考慮對(duì)方的信譽(yù)情況。

　　3.(　)指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項(xiàng)后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割結(jié)算方式。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』見款付券指付券方確定收到收券方應(yīng)付款項(xiàng)后予以確認(rèn)，要求債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　4.(　)是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。

　　A.FOP

　　B.PAD

　　C.DAP

　　D.DVP

　　『正確答案』D

　　『答案解析』券款對(duì)付是指在結(jié)算日債券交割與資金支付同步進(jìn)行并互為約束條件的一種結(jié)算方式。券款對(duì)付的英文縮寫為DVP。

　　5.關(guān)于債券結(jié)算方式說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.券款對(duì)付方式在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下使用

　　B.見券付款方式往往是收券方信用比付券方要好

　　C.見款付券方式有利于付券方，對(duì)于收券方有一定風(fēng)險(xiǎn)

　　D.純?nèi)�過戶特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便、其本質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』券款對(duì)付方式可使相互并不熟悉或信用水平相差很大的交易雙方安全迅速地達(dá)成債券交易結(jié)算。見款付券在收券方對(duì)付券方比較信賴的情況下可以采用。

　　6.(　)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購人)進(jìn)行承銷額度的過戶。

　　A.分銷業(yè)務(wù)

　　B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.債券借貸

　　『正確答案』A

　　『答案解析』分銷業(yè)務(wù)是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷債券向其他結(jié)算成員(和分銷認(rèn)購人)進(jìn)行承銷額度的過戶。

　　7.(　)債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時(shí)約定在未來某一日期歸還所借標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。

　　A.分銷業(yè)務(wù)

　　B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

　　C.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.債券借貸業(yè)務(wù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』債券借貸是債券融入方以一定數(shù)量的債券為質(zhì)物，從債券融出方借入標(biāo)的債券，同時(shí)約定在未來某一日期歸還所借標(biāo)的債券，并由債券融出方返還相應(yīng)質(zhì)物的債券融通行為。

　　8.債券遠(yuǎn)期交易不能選擇(　)結(jié)算。

　　A.純?nèi)�過戶

　　B.見款付券

　　C.見券付款

　　D.款券對(duì)付

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易可選擇券款對(duì)付、見款付券和見券付款三種結(jié)算方式。

　　9.債券借貸的期限由借貸雙方商定，最長(zhǎng)不超過(　)天。

　　A.321

　　B.365

　　C.97

　　D.91

　　『正確答案』B

　　『答案解析』債券借貸的期限由借貸雙方商定，最長(zhǎng)不超過365天。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　10.單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)，每增加(　)個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』單個(gè)機(jī)構(gòu)自債券借貸融入余額超過其自有債券托管總量的30%(含)或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量15%(含)起，每增加5個(gè)百分點(diǎn)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)向同業(yè)中心和中央結(jié)算公司書面報(bào)告并說明原因。

　　11.QDII可委托符合條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資，關(guān)于這些條件錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

　　B.所在國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

　　C.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　『正確答案』D

　　『答案解析』有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。