第1題()機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國(guó)資本市場(chǎng)投資。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.基金互認(rèn)

　　D.以上都正確

　　答案：A

　　解析：QFII機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來中國(guó)資本市場(chǎng)投資。

　　第2題()代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

　　A.EFSI管理規(guī)則

　　B.AIFMD

　　C.UCITS

　　D.CERCLA

　　答案：D

　　解析：AIFMD代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

　　第3題()，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

　　A.2014-4-10

　　B.2014-6-17

　　C.2014-11-10

　　D.2014-11-17

　　答案：A

　　解析：2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。滬港通下的股票交易于2014年11月17日正式開始。

　　第4題下列屬于UCITS基金投資品種的是()。

　　A.銀行存款

　　B.指數(shù)基金

　　C.貨幣市場(chǎng)工具

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：UCITS新增的投資品種包括貨幣市場(chǎng)工具、其他投資基金、銀行存款、金融衍生工具和指數(shù)基金等。

　　第5題UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在()方面行使管轄權(quán)。

　　A.監(jiān)管

　　B.投資、銷售

　　C.法律適用

　　D.基金銷售及信息披露

　　答案：D

　　解析：UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在基金銷售及信息披露方面行使管轄權(quán)。

　　第6題UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　答案：B

　　解析：UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　第7題AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司()內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　答案：A

　　解析：AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司2年內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，進(jìn)而阻止它們?yōu)槎唐诔钟匈Y產(chǎn)而進(jìn)行收購活動(dòng)。

　　第8題AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司()及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　答案：C

　　解析：AIFMD規(guī)定，私募股權(quán)投資基金持有公司10%及以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)向公司及其他股東進(jìn)行披露。

　　第9題2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金()發(fā)行。

　　A.工銀瑞信全球

　　B.上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)

　　C.華安國(guó)際配置基金

　　D.廣發(fā)亞太精選

　　答案：C

　　解析：2006年11月2日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國(guó)際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　第10題下列關(guān)于QFII機(jī)制的意義，說法正確的是()。

　　A.為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　B.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

　　C.有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

　　D.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

　　答案：D

　　解析：其他三項(xiàng)屬于QDII機(jī)制的意義:為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)，有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài);有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，能促進(jìn)我國(guó)金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌。

　　第11題歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私篡股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是()。

　　A.銀行

　　B.公證員

　　C.律師

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：歐盟金融市場(chǎng)上運(yùn)營(yíng)的所有私篡股權(quán)投資基金必須進(jìn)行托管，托管機(jī)構(gòu)可以是銀行、公證員、律師或其他能履行相關(guān)的保管職能的受法律或監(jiān)管認(rèn)可的專業(yè)機(jī)構(gòu)。

　　第12題目前，()以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。

　　A.英國(guó)

　　B.盧森堡

　　C.法國(guó)

　　D.愛爾蘭

　　答案：A

　　解析：目前，英國(guó)以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心，在全球范圍也是除美國(guó)之外最大的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。

　　第13題目前，()符合QDII可在境內(nèi)篡集資金進(jìn)行境外投資管理。

　　A.基金管理公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng)D正確。

　　第14題每個(gè)合格投資者能委托)個(gè)( 托管人，并可以更換托管人。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　答案：D

　　解析：每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。

　　第15題境內(nèi)一家A基金管理公司，其經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)已滿4年，最近一年凈資產(chǎn)為人民幣1.8億元;在本年最后一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為82億元人民幣，管理等值外匯資產(chǎn)46億元人民幣。若A公司近期要申請(qǐng)QDII資格，需滿足哪些條件()。

　　A.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年，公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加”億元人

　　民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　B.公司凈資產(chǎn)增加0.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　C.公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加22億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　D.需繼續(xù)經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年，公司凈資產(chǎn)增加3.2億元人民幣，明年一季度季度末資產(chǎn)管理規(guī)模增加72億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　答案：B

　　解析：對(duì)于申請(qǐng)QDII的基金管理公司而言，凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　第16題合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具()。

　　A.股指期貨

　　B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

　　C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證，②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品，③證券投資基金，④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。此外，合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。

　　第17題國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時(shí)性事務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　答案：B

　　解析：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　第18題根據(jù)AIFMD，在歐盟境內(nèi)運(yùn)營(yíng)的另類投資基金，實(shí)行()監(jiān)管。

　　A.審批

　　B.申請(qǐng)

　　C.審核

　　D.注冊(cè)

　　答案：D

　　解析：選項(xiàng)D正確。

　　第19題QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻為)元( 人民幣。

　　A.100

　　B.1000

　　C.1萬

　　D.10萬

　　答案：B

　　解析：QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)門檻僅為1000元人民幣。

　　第20題AIFMD自()起開始實(shí)施。

　　A.2004-2-13

　　B.2011-7-1

　　C.2013-7-22

　　D.2014-7-22

　　答案：C

　　解析：AIFMD自2013年7月22日起開始實(shí)施。

　　第21題1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了()，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　A.UCITS指令

　　B.AIFMD指令

　　C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　答案：A

　　解析：1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　第22題()是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A.瑞士

　　B.愛爾蘭

　　C.英國(guó)

　　D.盧森堡

　　答案：D

　　解析：盧森堡是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。