1、目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是(　)頒布的。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)人民銀行

　　2、關(guān)于債券結(jié)算的交易流通起始日，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、交易流通起始日是指某只債券在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)始交易流通的日期

　　B、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第五個(gè)工作日

　　C、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日

　　D、證券公司、企業(yè)短期融資券的交易流通起始日為該債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日

　　3、(　)是指在結(jié)算日收券方通過(guò)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)得知付券方有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)并予以確認(rèn)，然后通知債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)�過(guò)戶

　　B、見(jiàn)券付款

　　C、見(jiàn)款付券

　　D、券款對(duì)付

　　4、(　)是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)�過(guò)戶

　　B、見(jiàn)券付款

　　C、見(jiàn)款付券

　　D、券款對(duì)付

　　5、中國(guó)人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為(　)。

　　A、30天

　　B、91天

　　C、180天

　　D、1年

　　6、按規(guī)定，目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　7、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的(　)。

　　A、50%

　　B、100%

　　C、150%

　　D、200%

　　8、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　9、下列交易所中，(　)是上市公司總市值第一，IPO數(shù)量及市值第一，交易量第二的交易所。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　10、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要交易所的是(　)。

　　A、泰國(guó)證券交易所

　　B、新加坡交易所

　　C、河內(nèi)證券交易所

　　D、吉隆坡證券交易所

　　11、關(guān)于世界主要證券交易所的結(jié)算規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、紐約證券交易所主要結(jié)算周期是T+3

　　B、香港交易所主要結(jié)算周期是T+2

　　C、法蘭克福證券交易所主要結(jié)算周期是T+2

　　D、倫敦證券交易所主要結(jié)算周期是T+1

　　12、以下條件不屬于境外資產(chǎn)托管人資格的是(　)。

　　A、托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或者等值貨幣

　　B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　C、最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D、境外托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　13、關(guān)于基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣證券

　　B、境外投資顧問(wèn)是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買(mǎi)賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)

　　C、對(duì)基金、集合計(jì)劃的境外財(cái)產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人責(zé)任

　　D、境外托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，購(gòu)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　14、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶包括(　)。

　�、�.擔(dān)保交收賬戶

　　Ⅱ.基金賬戶

　�、�.價(jià)差保證金賬戶

　　Ⅳ.非擔(dān)保交收賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、下列屬于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的全額結(jié)算產(chǎn)品的是(　)。

　�、�.私募債券轉(zhuǎn)讓

　�、�.跨境ETF申購(gòu)

　�、�.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓

　�、�.貨幣ETF申購(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、傭金費(fèi)用的組成不包括(　)。

　　A、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　B、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　C、證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

　　D、證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費(fèi)

　　17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為(　)元。

　　A、5

　　B、10

　　C、50

　　D、100

　　18、買(mǎi)賣股票和基金的過(guò)戶費(fèi)屬于(　)的收入。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)商

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)結(jié)算公司

　　D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　19、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取最高不超過(guò)(　)港元。

　　A、100

　　B、200

　　C、500

　　D、1000

　　1、目前，在銀行間債券市場(chǎng)辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)的基本制度依據(jù)是(　)頒布的。

　　A、國(guó)務(wù)院

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)人民銀行

　　2、關(guān)于債券結(jié)算的交易流通起始日，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、交易流通起始日是指某只債券在銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)始交易流通的日期

　　B、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第五個(gè)工作日

　　C、中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日

　　D、證券公司、企業(yè)短期融資券的交易流通起始日為該債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日

　　3、(　)是指在結(jié)算日收券方通過(guò)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)得知付券方有履行義務(wù)所需的足額債券，即向?qū)Ψ絼澑犊铐?xiàng)并予以確認(rèn)，然后通知債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割的結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)�過(guò)戶

　　B、見(jiàn)券付款

　　C、見(jiàn)款付券

　　D、券款對(duì)付

　　4、(　)是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式。

　　A、純?nèi)�過(guò)戶

　　B、見(jiàn)券付款

　　C、見(jiàn)款付券

　　D、券款對(duì)付

　　5、中國(guó)人民銀行規(guī)定，質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為(　)。

　　A、30天

　　B、91天

　　C、180天

　　D、1年

　　6、按規(guī)定，目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　7、按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的(　)。

　　A、50%

　　B、100%

　　C、150%

　　D、200%

　　8、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)(　)天。

　　A、60

　　B、91

　　C、182

　　D、365

　　9、下列交易所中，(　)是上市公司總市值第一，IPO數(shù)量及市值第一，交易量第二的交易所。

　　A、倫敦證券交易所

　　B、紐約證券交易所

　　C、東京證券交易所

　　D、納斯達(dá)克證券交易所

　　10、下列選項(xiàng)中屬于亞洲主要交易所的是(　)。

　　A、泰國(guó)證券交易所

　　B、新加坡交易所

　　C、河內(nèi)證券交易所

　　D、吉隆坡證券交易所

　　11、關(guān)于世界主要證券交易所的結(jié)算規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、紐約證券交易所主要結(jié)算周期是T+3

　　B、香港交易所主要結(jié)算周期是T+2

　　C、法蘭克福證券交易所主要結(jié)算周期是T+2

　　D、倫敦證券交易所主要結(jié)算周期是T+1

　　12、以下條件不屬于境外資產(chǎn)托管人資格的是(　)。

　　A、托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或者等值貨幣

　　B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　C、最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D、境外托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員有5年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

　　13、關(guān)于基金公司進(jìn)行境外證券投資的交易與結(jié)算，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買(mǎi)賣證券

　　B、境外投資顧問(wèn)是指根據(jù)基金合同為境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資提供證券買(mǎi)賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)

　　C、對(duì)基金、集合計(jì)劃的境外財(cái)產(chǎn)，托管人可授權(quán)境外托管人代為履行其承擔(dān)的受托人責(zé)任

　　D、境外托管人在履行職責(zé)過(guò)程中，因本身過(guò)錯(cuò)、疏忽等原因而導(dǎo)致基金、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受損的，購(gòu)買(mǎi)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

　　14、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶包括(　)。

　�、�.擔(dān)保交收賬戶

　　Ⅱ.基金賬戶

　�、�.價(jià)差保證金賬戶

　�、�.非擔(dān)保交收賬戶

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、下列屬于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的全額結(jié)算產(chǎn)品的是(　)。

　�、�.私募債券轉(zhuǎn)讓

　�、�.跨境ETF申購(gòu)

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃轉(zhuǎn)讓

　�、�.貨幣ETF申購(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、傭金費(fèi)用的組成不包括(　)。

　　A、證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

　　B、證券交易所手續(xù)費(fèi)

　　C、證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

　　D、證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費(fèi)

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為(　)元。

　　A、5

　　B、10

　　C、50

　　D、100

　　18、買(mǎi)賣股票和基金的過(guò)戶費(fèi)屬于(　)的收入。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)商

　　B、證券交易所

　　C、中國(guó)結(jié)算公司

　　D、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　19、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，深圳證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取最高不超過(guò)(　)港元。

　　A、100

　　B、200

　　C、500

　　D、1000

　　20、目前我國(guó)證券交易印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為只對(duì)出讓方按(　)征收。

　　A、0.5‰

　　B、1‰

　　C、2‰

　　D、3‰

　　20、目前我國(guó)證券交易印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為只對(duì)出讓方按(　)征收。

　　A、0.5‰

　　B、1‰

　　C、2‰

　　D、3‰