1、證券交易所的職責(zé)不包括(　)。

　　A、實(shí)行自律管理

　　B、組織和監(jiān)督證券交易

　　C、為證券集中交易提供場所和設(shè)置

　　D、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　2、證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和(　)。

　　A、經(jīng)紀(jì)制

　　B、會員制

　　C、合伙制

　　D、股份制

　　3、我國證券交易所的總經(jīng)理由(　)任免。

　　A、國務(wù)院

　　B、國務(wù)院證券委員會

　　C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　4、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)(　)批準(zhǔn)。

　　A、國務(wù)院

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　5、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、中國證券登記結(jié)算中心

　　B、上海證券交易所結(jié)算中心

　　C、深圳證券交易所結(jié)算中心

　　D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　6、下列關(guān)于結(jié)算原則的說法，錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付

　　B、法人結(jié)算

　　C、分級結(jié)算

　　D、全額結(jié)算

　　7、(　)指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　A、單邊凈額結(jié)算

　　B、雙邊凈額結(jié)算

　　C、三邊凈額結(jié)算

　　D、多邊凈額結(jié)算

　　8、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

　　9、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算主要采用(　)。

　　A、托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

　　B、貨銀對付模式和全額交收模式

　　C、凈額交收模式和全額交收模式

　　D、共同對手方結(jié)算模式和逐筆清算模式

　　10、采用托管人結(jié)算模式的托管資產(chǎn)類型有(　)。

　�、�.QFII基金

　�、�.保險資產(chǎn)

　�、�.證券投資基金

　�、�.企業(yè)年金基金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、關(guān)于券商結(jié)算模式，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、客戶交易結(jié)算資金進(jìn)出只能通過銀證轉(zhuǎn)賬方式完成

　　B、交易結(jié)算資金賬戶只能用于證券交易資金交收和支付傭金手續(xù)費(fèi)，不能用于客戶取款

　　C、證券公司在存管銀行開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶，用于集中存管客戶交易結(jié)算資金

　　D、第三方存管中，證券公司為客戶交易結(jié)算資金建立證券資金賬戶，實(shí)現(xiàn)為每個客戶單獨(dú)立戶管理

　　12、關(guān)于大宗交易，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、停牌股票可以通過大宗交易進(jìn)行

　　B、大宗交易申報只能在交易所交易時間內(nèi)進(jìn)行

　　C、按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

　　D、我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行

　　13、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　14、在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價申報，申報價格變動單位為(　)。

　　A、0.001

　　B、0.002

　　C、0.003

　　D、0.01

　　15、下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是(　)。

　　A、權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

　　B、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C、B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D、債券競價交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易