1證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()

　　A.制定交易規(guī)則，維護(hù)交易秩序

　　B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　答案：A

　　2關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

　　A.期貨合約只在交易所交易

　　B.互換合約常在場(chǎng)外交易

　　C.期權(quán)合約只在交易所交易

　　D.遠(yuǎn)期合約常在場(chǎng)外交易

　　答案：C

　　3關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤的是()

　　A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)交易指令

　　B.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

　　C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

　　D.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)完成指令

　　答案：A

　　4下列選項(xiàng)不能直接從財(cái)務(wù)報(bào)表獲得的是()

　　A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　B.凈利潤(rùn)

　　C.所有者權(quán)益

　　D.凈資產(chǎn)收益率

　　答案：D

　　5為了更好的管理債券基金信用風(fēng)險(xiǎn)，基金公司采取的措施不包括()

　　A.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度

　　B.定期更新交易對(duì)手資質(zhì)、交易記錄、交收違約記錄等信息

　　C.分散化投資

　　D.分析基金持有人結(jié)構(gòu)和特征，關(guān)注投資者申贖意愿

　　答案：D

　　6某零息債券面值為100元，市場(chǎng)利率為2. 5%，到期時(shí)間為3年，則內(nèi)在價(jià)值為()

　　A.91. 86

　　B. 93. 86

　　C. 92. 86

　　D. 94. 86

　　答案：C

　　7封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()

　　A. 90%

　　B. 70%

　　C. 80%

　　D. 60%

　　答案：A

　　8QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()

　　A. 購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　　B. 購(gòu)買實(shí)物商品

　　C. 借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過(guò)基金凈值的5%

　　D. 購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證

　　答案：C

　　9主動(dòng)投資的目標(biāo)不包括()

　　A. 縮小跟蹤誤差

　　B. 擴(kuò)大主動(dòng)收益

　　C. 提高信息比率

　　D. 縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A

　　10以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()

　　A.貨幣ETF

　　B.原油基金

　　C.港股通基金

　　D.海外債券基金

　　答案：A