參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，國家外匯管理局對(duì)單家合格投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理。

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可投資于下列人民幣金融工具：(1)在證券交易所交易的股票、債券、權(quán)證;(2)在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;(3)證券投資基金;(4)股指期貨;(5)中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的，可以申請(qǐng)成為QFII基金托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。2007年6月18日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。這種經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。目前，除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，其中，具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1人。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年公布的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》及2013年的修訂版的相關(guān)規(guī)定，降低了QDII資格的財(cái)務(wù)指標(biāo)門檻，對(duì)基金管理公司，取消了凈資產(chǎn)不少于2億元、經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上、資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元的規(guī)定。

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII不得有下列行為：(1)購買不動(dòng)產(chǎn)。(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭。(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。(4)購買實(shí)物商品。(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生產(chǎn)品除外。(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。(8)從事證券承銷業(yè)務(wù)。(9)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金不得有的行為包括：(1)購買不動(dòng)產(chǎn);(2)購買房地產(chǎn)抵押按揭;(3)購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;(4)購買實(shí)物商品;(5)除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途以外，借入現(xiàn)金，該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;(6)利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外;(7)參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;(8)從事證券承銷業(yè)務(wù);(9)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境外證券投資時(shí)，可以委托境外投資顧問為其提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)。境外投資顧問應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù);(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;(3)經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)5年以上，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查QDII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。托管人可以委托符合下列條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)：(1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣�府、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(2)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。(3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員。(4)具備安全保管資產(chǎn)的條件。(5)具備安全、高效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合資基金管理公司的設(shè)立形式及標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)香港與內(nèi)地于2013年8月29日簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)第十份補(bǔ)充協(xié)議，允許符合條件的港資金融機(jī)構(gòu)按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在內(nèi)地設(shè)立合資基金管理公司，港資持股比例可達(dá)50%以上。

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立形式及標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的基本條件之一是“公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰”。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。2013年12月，從構(gòu)成來看，我國QFII的五大群體是資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、主權(quán)財(cái)富基金和中央銀行，其中資產(chǎn)管理公司以約61%的數(shù)量占比和47%的額度占比成為我國QFII的主要構(gòu)成部分。

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。2013年12月，從構(gòu)成來看，我國QFII的五大群體是資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行、證券公司、主權(quán)財(cái)富基金和中央銀行。

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，QFII堅(jiān)持貫徹分散化投資組合理論的核心思想，以基本面分析理論指導(dǎo)其進(jìn)行長(zhǎng)期投資，以技術(shù)分析理論對(duì)目標(biāo)證券進(jìn)行短期微調(diào)。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。2006年11月2日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行，初始額度為5億美元。

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。2007年9～10月，首批股票型QDII基金發(fā)行，作為試點(diǎn)，南方、華夏、嘉實(shí)和上投摩根四家基金公司先后推出其首只QDII產(chǎn)品。我國的QDII基金正式開始投入運(yùn)行。

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。從投資風(fēng)格來看，我國QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格。

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。2002年12月26日，我國首家合資基金公司——招商基金管理公司成立。

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查中國證券投資基金國際化進(jìn)展情況。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，與QDII、QFII不同的是，滬港通和深港通的雙向交易均以人民幣作為結(jié)算單位，這在一定程度上促進(jìn)了人民幣的交投量與流轉(zhuǎn)量增加，為人民幣國際化打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。