我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由(　)任免。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券交易所專門委員會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　證券交易所的日常事務(wù)由(　)負(fù)責(zé)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.會(huì)員大會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.專門委員會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易所的日常事務(wù)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是(　)法人。

　　A.社會(huì)團(tuán)體

　　B.企業(yè)

　　C.不以營(yíng)利為目的

　　D.事業(yè)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是不以營(yíng)利為目的的法人。

　　我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為(　)。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)人民銀行

　　『正確答案』A

　　『答案解析』我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立由(　)批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　場(chǎng)內(nèi)證券交易涉及的費(fèi)用不包括(　)。

　　A.傭金

　　B.過(guò)戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)、印花稅等交易成本。

　　證券公司收取傭金不得高于交易金額的(　)。

　　A.0.3%

　　B.3%

　　C.3‰

　　D.1.3‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

　　上海證券交易所和深圳證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)均按照成交金額的(　)向買賣雙方投資者分別收取。

　　A.1‰

　　B.0.85‰

　　C.0.02‰

　　D.0.5‰

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海證券交易所和深圳證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)均按照成交金額的0.02‰向買賣雙方投資者分別收取。

　　我國(guó)證券交易印花稅經(jīng)多次調(diào)整，現(xiàn)階段(2008年9月19日調(diào)整)證券交易印花稅只對(duì)出讓方按(　)征收。

　　A.1%

　　B.1‰

　　C.1.5%

　　D.1.5‰

　　『正確答案』B

　　『答案解析』2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰征收。

　　上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的(　)。

　　A.9：15-11：30、13：00-15：30

　　B.9：15-11：30、13：00-15：00

　　C.9：30-11：30、13：00-15：30

　　D.9：30-11：30、13：00-15：00

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海證券交易所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30-11：30、13：00-15：30。

　　關(guān)于開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.在我國(guó)開(kāi)盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

　　B.上交所收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量的加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)

　　C.深交所收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生

　　D.集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)后，未成交的買賣申報(bào)自動(dòng)作廢

　　『正確答案』D

　　『答案解析』未成交的申報(bào)自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)階段。

　　場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則不包括(　)。

　　A.法人結(jié)算原則

　　B.共同對(duì)手方

　　C.貨銀對(duì)付

　　D.同級(jí)結(jié)算

　　『正確答案』D

　　『答案解析』除ABC外還包括分級(jí)結(jié)算原則。

　　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來(lái)的(　)債券市場(chǎng)，1997年6月創(chuàng)立。

　　A.場(chǎng)內(nèi)

　　B.場(chǎng)外

　　C.自由交易型

　　D.制度型

　　『正確答案』B

　　『答案解析』全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)是以現(xiàn)代遠(yuǎn)程計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)建立起來(lái)的場(chǎng)外債券市場(chǎng)，1997年6月創(chuàng)立。

　　(　)主要是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額清算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.上海清算所

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上海清算所主要是為銀行間市場(chǎng)提供以中央對(duì)手凈額結(jié)算為主的直接和間接的本、外幣清算服務(wù)，包括清算、結(jié)算、交割、保證金管理、抵押品管理、信息服務(wù)、咨詢業(yè)務(wù)等。

　　(　)指中國(guó)人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.結(jié)算代理制度

　　D.做市代理制度

　　『正確答案』A

　　『答案解析』公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度，是指中國(guó)人民銀行規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　質(zhì)押式回購(gòu)中首期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.正回購(gòu)方融入的資金數(shù)額

　　B.逆回購(gòu)方融入的資金數(shù)額

　　C.(首期交易凈價(jià)+首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　D.(首期交易凈價(jià)-首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　『正確答案』A

　　『答案解析』質(zhì)押式回購(gòu)中：首期資金結(jié)算額=正回購(gòu)方融入資金數(shù)額。

　　質(zhì)押式回購(gòu)中，到期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.正回購(gòu)方融入的資金數(shù)額

　　B.逆回購(gòu)方融入的資金數(shù)額

　　C.(首期交易凈價(jià)+首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　D.首期資金結(jié)算額×(1+回購(gòu)利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結(jié)算額=首期資金結(jié)算額×(1+回購(gòu)利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)。

　　買斷式回購(gòu)中，首期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.首期資金結(jié)算額×(1+回購(gòu)利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)

　　B.(首期交易凈價(jià)-首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　C.(首期交易凈價(jià)-首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量×100

　　D.(首期交易凈價(jià)+首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』首期資金結(jié)算額=(首期交易凈價(jià)+首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100。

　　買斷式回購(gòu)中，到期資金結(jié)算額為(　)。

　　A.首期資金結(jié)算額×(1+回購(gòu)利率×實(shí)際占款天數(shù)/365)

　　B.(到期交易凈價(jià)-到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　C.(首期交易凈價(jià)-首期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量×100

　　D.(到期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100

　　『正確答案』D

　　『答案解析』到期資金結(jié)算額=(到期交易凈價(jià)+到期結(jié)算日應(yīng)計(jì)利息)×回購(gòu)債券數(shù)量/100。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　銀行間債券市場(chǎng)的遠(yuǎn)期交易的期限由雙方商定，最長(zhǎng)不超365天，實(shí)行(　)交易、(　)結(jié)算。

　　A.凈價(jià) 全價(jià)

　　B.全價(jià) 凈價(jià)

　　C.凈價(jià) 凈價(jià)

　　D.全價(jià) 全價(jià)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易的期限由雙方商定，最長(zhǎng)不超365天，實(shí)行凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

　　任何一家市場(chǎng)參與者(基金公司為單只基金)，買入或賣出單只債券遠(yuǎn)期交易總余額不超過(guò)該債券流通量的(　)。

　　A.5%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』任何一家市場(chǎng)參與者(基金管理公司運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行遠(yuǎn)期交易的，為單只基金)的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的20%。

　　任何一家市場(chǎng)參與者(基金公司為單只基金)，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不超過(guò)其自有債券總余額的(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的200%。