(一)場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所

　　1.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　2.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。

　　3.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。

　　(1)理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門委員會(huì)。

　　(2)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。

　　(3)總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　例題：

　　【單選】在我國(guó)，證券交易所是(　)。

　　A.實(shí)行自律管理的法人

　　B.以營(yíng)利為目的的法人

　　C.不以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)

　　D.實(shí)行自律管理的機(jī)關(guān)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。

　　【單選】在我國(guó)，證券交易所的設(shè)立和解散，由(　)決定。

　　A.國(guó)務(wù)院

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.證券交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

　　【單選】下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.證券交易所可以持有證券

　　B.證券交易所可以進(jìn)行證券的買賣

　　C.證券交易所決定證券交易的價(jià)格

　　D.證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。

　　(二)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取以下措施保證業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　1.要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度。

　　2.要建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

　　3.要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

　　4.要對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

　　為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算公司)是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。

　　例題：

　　【單選】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括(　)。

　　A.登記

　　B.存管

　　C.結(jié)算

　　D.托管

　　『正確答案』D

　　『答案解析』《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　【單選】為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的措施的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度

　　B.建立完善的操作系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的操作標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

　　C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

　　D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　『正確答案』B

　　『答案解析』根據(jù)自律管理的要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行：

　�、僦贫ㄍ晟频娘L(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度;

　�、诮�立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范;

　　③建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系;

　�、軐�(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　【單選】證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金彌補(bǔ)的是(　)。

　　A.技術(shù)故障造成的損失

　　B.操作失誤造成的損失

　　C.不可抗力造成的損失

　　D.經(jīng)營(yíng)不善造成的損失

　　『正確答案』D

　　『答案解析』為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　【單選】下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　B.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』B項(xiàng)屬于證券交易所的職責(zé)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。