(　)是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

　　A.可贖回債券

　　B.可回售債券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.結(jié)構(gòu)化債券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查可轉(zhuǎn)換債券�？赊D(zhuǎn)換債券是一種混合債券，既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征，還具有標(biāo)的股票的衍生特征。

　　股票的(　)由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

　　A.理論價(jià)格

　　B.市場(chǎng)價(jià)格

　　C.供求價(jià)格

　　D.票面價(jià)格

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的價(jià)格。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，供求關(guān)系是最直接的影響因素，市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的特征。

　　股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是(　)。

　　A.正常因素　　　　B.基本面

　　C.技術(shù)面　　　　　D.供求關(guān)系

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票的價(jià)格。供求關(guān)系是影響股票市場(chǎng)價(jià)格最直接的因素。

　　公司的重大事務(wù)如合并、分立、解散，需要(　)投票決定。

　　A.優(yōu)先股股東

　　B.普通股股東

　　C.債權(quán)人

　　D.所有者權(quán)益

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查普通股和優(yōu)先股。公司的重要事務(wù)如合并、分立、解散，需要股東投票決定。普通股股東有投票表決權(quán)，而優(yōu)先股股東一般無(wú)表決權(quán)。

　　發(fā)行價(jià)(　)面值，平價(jià)發(fā)行，公司發(fā)行股票募集的資金(　)股本的總和。

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.大于;大于

　　D.等于;大于

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票的價(jià)值。發(fā)行價(jià)=面值，平價(jià)發(fā)行，公司發(fā)行股票募集的資金=股本的總和。

　　上市公司的股票在(　)上市交易。

　　A.股票交易所

　　B.銀行間市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.期貨交易所

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股票。上市公司的股票在股票交易所上市交易。

　　美國(guó)存托憑證包含(　)。

　　A.無(wú)擔(dān)保的存托憑證

　　B.有擔(dān)保的存托憑證

　　C.以上兩項(xiàng)均是

　　D.以上兩項(xiàng)均不是

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查存托憑證。美國(guó)存托憑證可分為有擔(dān)保的存托憑證和無(wú)擔(dān)保的存托憑證。

　　股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，面值總和計(jì)入(　)，超額部分計(jì)入(　)。

　　A.股本;資本公積

　　B.股本;股本

　　C.資本公積;股本

　　D.資本公積;資本公積

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股票的價(jià)值。股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，面值總和計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積。

　　可轉(zhuǎn)債的實(shí)質(zhì)為普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的(　)。

　　A.看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值�？赊D(zhuǎn)債的價(jià)值實(shí)際上是一個(gè)普通債券加上一個(gè)有價(jià)值的看漲期權(quán)。

　　股票回購(gòu)會(huì)(　)流通在外的股份。

　　A.減少

　　B.增加

　　C.維持

　　D.以上三種情況均可能

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股票回購(gòu)。股票回購(gòu)會(huì)減少流通在外的股份，購(gòu)回的股票會(huì)被注銷或以庫(kù)存股的形式存在。

　　IPO是發(fā)行人滿足必備條件，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)(　)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。

　　A.審核

　　B.核準(zhǔn)

　　C.注冊(cè)

　　D.以上三種均有可能

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查首次公開(kāi)發(fā)行。發(fā)行人滿足必備條件，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市過(guò)程。

　　(　)是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

　　A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

　　B.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)回購(gòu)

　　C.要約回購(gòu)

　　D.憑證回購(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票回購(gòu)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)回購(gòu)是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。

　　(　)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

　　A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查權(quán)益類證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債

　　到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。