1、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，( )為債券基金。

　　A、以股票為主要投資對象的基金

　　B、以貨幣市場工具為主要投資對象的基金

　　C、以國債為主要投資對象的基金

　　D、主要以債券為投資對象的基金

　　正確答案： D

　　解析：債券基金的定義

　　2、關(guān)于證券組合可行集的敘述，正確的是( )。

　　A、多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線

　　B、證券組合可行集的右邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界

　　C、多個證券組合可行域的特點是，其右邊界必然是向右凸的曲線或直線

　　D、證券組合可行集的左邊界是最小標(biāo)準(zhǔn)差邊界

　　正確答案： A

　　解析：多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。

　　3、常用來作為對未來收益率的無偏估計的指標(biāo)是( )。

　　A、算術(shù)平均收益率

　　B、幾何平均收益率

　　C、年化收益率

　　D、時間加權(quán)收益率

　　正確答案： A

　　解析：常識題。算術(shù)平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用來對將來收益率的估計。

　　4、基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式( )。

　　A、 通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

　　B、 提示基金管理人，并向交易所報告

　　C、 督促并要求管理人改正

　　D、 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

　　正確答案： A

　　解析：基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

　　5、申購(認(rèn)購)、贖回申請信息由()匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點

　　B、代銷機(jī)構(gòu)總部

　　C、基金經(jīng)理

　　D、信息系統(tǒng)

　　正確答案： B

　　解析：投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機(jī)構(gòu)。

　　6、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是( )。

　　A、 采用"已知價”原則

　　B、 采用金額申報、份額贖回

　　C、 申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

　　D、 基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

　　正確答案： B

　　解析：采用“未知價”原則;采用金額申報、份額贖回;基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回、或者轉(zhuǎn)換。

　　7、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110，000萬元，基金資產(chǎn)凈值為100，000萬元，基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算)，則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為( )萬元。

　　A、[3.6]

　　B、[2.5]

　　C、[4.2]

　　D、[4.1]

　　正確答案： D

　　解析：我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務(wù)費均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。計算方法如下：每日計提的費用=(前一日的基金資產(chǎn)凈值*費率)/365。數(shù)據(jù)帶入計算可得：每日計提的費用=(100000*l.5%) /365=4.1(萬元)。

　　8、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的預(yù)期收益率為( )。

　　A、[16%]

　　B、[30%]

　　C、[15%]

　　D、[25%]

　　正確答案： A

　　解析：10%*40%+20%*60%=16%

　　9、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為( )。

　　A、 核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

　　B、 核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上，份額持有人不少于200人

　　C、 份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

　　D、 份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金份額持有人不少于200人。

　　10、可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括( )。

　　A、編制年度報告

　　B、更換基金管理人

　　C、轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D、延長基金合同期限

　　正確答案： A

　　解析：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)訴訟，基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停牌股票進(jìn)行估值等等。