1、()年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A、2003年

　　B、2004年

　　C、2010年

　　D、2011年

　　正確答案：A

　　2010年年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　2、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　A、事項(xiàng)識別

　　B、目標(biāo)設(shè)定

　　C、內(nèi)部環(huán)境

　　D、風(fēng)險(xiǎn)評估

　　正確答案：C

　　內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。

　　3、股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，()最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　A、長期趨勢

　　B、中期趨勢

　　C、短期趨勢

　　D、中期趨勢和短期趨勢

　　正確答案：A

　　長期趨勢最為重要，也最為被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對象。

　　4、下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()。

　　A、成長權(quán)益

　　B、風(fēng)險(xiǎn)投資

　　C、危機(jī)投資

　　D、私募股權(quán)一級市場投資

　　正確答案：D

　　私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)包括：風(fēng)險(xiǎn)投資、成長權(quán)益、并購?fù)顿Y、危機(jī)投資和私募股權(quán)二級市場投資。

　　5、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為3個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10442.元元

　　B、10222.元

　　C、10342.元

　　D、10442.元

　　正確答案：A

　　10000x1.0x(1-0.%)=10442.元。

　　6、()反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　A、資產(chǎn)負(fù)債表

　　B、利潤表

　　C、現(xiàn)金流量表

　　D、所有者權(quán)益變動表

　　正確答案：B

　　利潤表，亦稱損益表，反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動的直接原因。

　　7、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　　B、管理公司的起始資本不能低于12.萬歐元

　　C、管理資產(chǎn)超過2.億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求包括：管理公司的起始資本不能低于12.萬歐元;管理資產(chǎn)超過2.億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本;資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”。

　　8、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。

　　A、1個(gè)月

　　B、1年

　　C、3年

　　D、年

　　正確答案：A

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于1個(gè)月。

　　9、任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的()，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的()。

　　A、10%;100%

　　B、20%;100%

　　C、0%;200%

　　D、20%;200%

　　正確答案：D

　　任何一家市場參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。

　　10、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每個(gè)工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正確答案：B

　　QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。