11.()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。旨在使市場(chǎng)影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格。

　　A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

　　答案： B

　　解析： 時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法，是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。旨在使市場(chǎng)影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格。

　　12.我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和()

　　A.上海期貨交易所

　　B.深圳黃金交易所

　　C.深圳期貨交易所

　　D.上海證券交易所

　　答案： A

　　解析： 我國(guó)的黃金交易市場(chǎng)包括上海黃金交易所和上海期貨交易所

　　13.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　答案： C

　　解析： 券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)以及提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。

　　14.2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出()，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面。

　　A.股票指數(shù)期貨

　　B.滬深300指數(shù)期貨

　　C.5年期國(guó)債期貨

　　D.10年期國(guó)債期貨

　　答案： B

　　解析： 2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低沒資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。

　　15.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程;下列關(guān)于交易所上市交易品種的估值的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.交易所上市交易的債券按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)估值，基金管理人認(rèn)定交易所收盤價(jià)更能體現(xiàn)公允價(jià)值，應(yīng)采用收盤價(jià)

　　B.交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日收盤價(jià)進(jìn)行估值

　　C.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值

　　D.對(duì)在交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券按當(dāng)日收盤價(jià)作為估值全價(jià)

　　答案： B

　　解析： 交易所上市的股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值。

　　16.下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形

　　B.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

　　C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

　　D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

　　答案： D

　　解析： 現(xiàn)金流量表不是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制(即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出)為基礎(chǔ)編制的。

　　17.基金業(yè)績(jī)歸因的方法有很多種，對(duì)于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是()。

　　A.Brinson方法

　　B.CAPM方法

　　C.W-T方法

　　D.Campisi方法

　　答案： A

　　解析： 對(duì)于股票型基金,業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是Brinson方法.故選A

　　18.遠(yuǎn)期交易從成交至結(jié)算日的期限(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定但最長(zhǎng)不得超過()天。

　　A.60

　　B.180

　　C.300

　　D.365

　　答案： D

　　解析： 遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限，(含成交日不含結(jié)算日)由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天。

　　19.為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在()年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)淮委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　答案： B

　　解析： CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

　　20.基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立()，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

　　A.投資組合

　　B.股票池

　　C.市場(chǎng)組合

　　D.股票分析模型

　　答案： B

　　解析： 研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立股票池，向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。