21、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是( )

　　A. 金融債券

　　B. 優(yōu)先股

　　C. 普通股

　　D. 政府債券

　　答案：C

　　22、某期同業(yè)存單發(fā)行價(jià)格為 97.1628，面值為 100 元，期限 1 年，到期一次還本付息。關(guān)于此同業(yè)存單，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A. 浮動(dòng)利率債券

　　B. 貼現(xiàn)債券

　　C. 發(fā)行收益率 2.92%

　　D. 零息債券

　　答案：A

　　23、以下不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則的是( )

　　A. 長(zhǎng)期性原則

　　B. 客觀性原則

　　C. 保密性原則

　　D. 可比性原則

　　答案：C

　　24、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是( )

　　A. 特雷諾比率

　　B. 久期

　　C. 凸性

　　D. β 系 數(shù)

　　答案：A

　　25、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(VaR)的考察區(qū)間一般為( )

　　A. 長(zhǎng)期，十年以上

　　B. 中長(zhǎng)期，一般一年或數(shù)年

　　C. 中期，一般幾個(gè)月至一年

　　D. 短期，一般一周或幾周

　　答案：D

　　26.下列資產(chǎn)負(fù)債表各項(xiàng)中,應(yīng)記入資產(chǎn)項(xiàng)的是()。

　　A.應(yīng)付賬款

　　B.資本公積

　　C.預(yù)付賬款

　　D.預(yù)收賬款

　　答案：C

　　解析：AD兩項(xiàng)為流動(dòng)負(fù)債，B項(xiàng)為所有者權(quán)益。

　　27、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人( )

　　A. 時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券，并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合

　　B. 嘗試?yán)�用基本面分析找出被高估或低估的股�?/P>

　　C. 盡量減少不必要的交易成本

　　D. 相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的

　　答案：C

　　28.不動(dòng)產(chǎn)投資不包括()

　　A.投資養(yǎng)老房產(chǎn)

　　B.投資高速公路

　　C.投資酒店

　　D.投資商業(yè)房地產(chǎn)

　　答案：B

　　解析：不動(dòng)產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。

　　29、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外，還必須考慮其他因素，以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮因素的是( )。

　　A. 基金投資目標(biāo)與范圍

　　B. 基金產(chǎn)品星級(jí)評(píng)價(jià)

　　C. 基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量

　　D. 基金公司產(chǎn)品線完善程度

　　答案：A

　　30.投資者選擇基金時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注()的能力。

　　A.基金公司交易員

　　B.基金公司研究員

　　C.基金經(jīng)理

　　D.基金公司總經(jīng)理

　　答案：C

　　解析：投資者選擇基金時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金經(jīng)理的能力。

　　31、以下哪個(gè)渠道無(wú)法為內(nèi)地投資人實(shí)現(xiàn)境外資產(chǎn)配置( )

　　A.QDII

　　B.滬港通

　　C.基金互認(rèn)

　　D.QFII

　　答案：D

　　32、根據(jù)貼現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的理論，以下說(shuō)法哪一項(xiàng)是正確的( )

　　A. 任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

　　B. 任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值

　　C. 任何資產(chǎn)的公允價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值

　　D. 任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)各期現(xiàn)金流的當(dāng)期價(jià)值

　　答案：A

　　33、根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)有關(guān)規(guī)定，除權(quán)、除息日為( )

　　A.A 股、B 股的權(quán)益登記日的次日

　　B.A 股、B 股的權(quán)益登記日的次一交易日

　　C.A 股的權(quán)益登記日、B 股的最后交易日的次日

　　D.A 股的權(quán)益登記日、B 股的最后交易日的次一交易日

　　答案：D

　　34、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行合約

　　B. 遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署

　　C. 所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來(lái)

　　D. 期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　答案：A

　　35、對(duì)交易所上市的資產(chǎn)支持證券和私募債券，基金管理人一般按照( )估值。

　　A. 估值技術(shù)確定的公允價(jià)值

　　B. 交易所市價(jià)

　　C. 交易所收盤價(jià)

　　D. 成 本價(jià)

　　答案：D

　　36、某 5 年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且 2 年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行 3 年后市場(chǎng)利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價(jià)格也下跌至轉(zhuǎn)股價(jià)格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是( )

　　A.轉(zhuǎn)換條款行使

　　B. 贖回條款行使

　　C. 債券價(jià)值上漲

　　D. 回售條款行使

　　答案：D

　　37、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的是( )

　　A. 投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

　　B. 分紅比例不低于年度可分配利潤(rùn)的 90%

　　C. 每年至少分紅一次

　　D. 基金分紅后單位凈值不低于面值

　　答案：A

　　38、關(guān)于計(jì)算 VaR 值的蒙特卡洛模擬法，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A. 蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過(guò)程

　　B. 蒙特卡洛模擬法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR 值方法

　　C. 蒙特卡洛模擬法計(jì)算量超大

　　D. 蒙特卡洛模擬法的局限性是 VaR 計(jì)算所選用的歷史樣本期間非常重要

　　答案：D