16、關(guān)于私募股權(quán)投資采取的主要退出機(jī)制，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.破產(chǎn)清算

　　B.借殼上市

　　C.大宗交易

　　D.首次公開發(fā)行

　　參考答案：C

　　17、關(guān)于編制證券價(jià)格指數(shù)時(shí)所使用的加權(quán)平均法，下列表述正確的是()。

　　A.為使指數(shù)均衡，一般來說，在市場(chǎng)上地位越重要的證券所分配到的權(quán)數(shù)越小

　　B.派式加權(quán)法是一種特殊的加權(quán)方法，樣本證券的權(quán)重都相等

　　C.目前市場(chǎng)上股票指數(shù)大多為上市股數(shù)加權(quán)

　　D.加權(quán)平均法按照樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)重

　　參考答案：D

　　18、以下具體投資品種的估值方式表述錯(cuò)誤的是() 。

　　A.交易所上市的股票一般以其估值日在交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值

　　B.交易所上市的股指期貨合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值

　　C.交易所上市的資產(chǎn)支持證券，一般采用成本進(jìn)行估值

　　D.交易所上市的債券一般以其估值日在交易所掛牌的市價(jià)進(jìn)行估值

　　參考答案：D

　　19、關(guān)于被動(dòng)投資的跟蹤誤差，以下表述正確的是() 。

　　A.基金運(yùn)行的管理費(fèi)和托管費(fèi)不會(huì)增加跟蹤誤差

　　B.投資組合總收益波動(dòng)率越大，跟蹤誤差越大

　　C.被動(dòng)投資的目標(biāo)是在成本允許的情況下，盡量減少跟蹤誤差

　　D.跟蹤誤差=證券組合的真實(shí)收益率-基準(zhǔn)組合的收益率

　　參考答案：C

　　20、某 2 年期債券的面值為 1000 元，票面利率為 6%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益為 8%，其市場(chǎng)價(jià)格為 964.29 元，則麥考利久期為() 。

　　A.1.94 年

　　B.2.04 年

　　C.1.75 年

　　D.2 年

　　參考答案：A

　　21、關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的說法正確的是() 。

　　A.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行

　　B.股票面值與股票的投資價(jià)值有著必然聯(lián)系

　　C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，發(fā)行股票募集的資金也等于股本總和

　　D.面值高于發(fā)行價(jià)格稱為溢價(jià)發(fā)行

　　參考答案：A

　　22、假設(shè)某股票最高價(jià)格為 20 元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破 18 元時(shí)， 全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是() 。

　　A.限價(jià)買入指令

　　B.止損買入指令

　　C.止損賣出指令

　　D.限價(jià)賣出指令

　　參考答案：C

　　23、短期融資券由( )承銷并采用無擔(dān)保的方式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.政策性銀行

　　參考答案：C

　　24、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用不包括( ) 。

　　A.律師費(fèi)

　　B.過戶費(fèi)

　　C.分紅手續(xù)費(fèi)

　　D.持有人大會(huì)費(fèi)用

　　參考答案：B

　　25、關(guān)于被動(dòng)投資與跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.被動(dòng)投資執(zhí)行的越差，跟蹤誤差越小

　　B.被動(dòng)投資構(gòu)建的組合與目標(biāo)指數(shù)相比跟蹤誤差盡可能小

　　C.被動(dòng)投資試圖復(fù)制某一業(yè)績基準(zhǔn)即指數(shù)的收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　D.跟蹤誤差主要衡量一個(gè)股票組合相對(duì)于基準(zhǔn)組合的偏離程度

　　參考答案：A

　　26、目前，我國對(duì)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金( )營業(yè)稅。

　　A.不征收

　　B.征收 4%

　　C.征收 5%

　　D.征收 10%

　　參考答案：A

　　27、以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.特許金融債券是指經(jīng)財(cái)政部批準(zhǔn)，由部分金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務(wù)的有價(jià)憑證

　　B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機(jī)構(gòu)，即國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進(jìn)出口銀行

　　C.金融債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

　　D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行

　　參考答案：A

　　28、合格投資者在上次投資額度獲批后( )年內(nèi)不能再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　29、反映企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是( ) 。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表

　　B.利潤表

　　C.所有者權(quán)益表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　參考答案：B

　　30、以下關(guān)于股票型基金風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是( ) 。

　　A.股票型基金通過設(shè)置個(gè)股最高比例控制個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)

　　B.股票型基金的凈值增長率差別不大

　　C.股票型基金可以通過分散投資降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.股票型基金風(fēng)險(xiǎn)高于混合型、貨幣型基金風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B