1、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.中國證監(jiān)會

　　答案：C

　　【解析】我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人，但基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任。

　　2、()是由全部有效投資組合構(gòu)成的集合。

　　A.有效前沿

　　B.均值方差法

　　C.最小方差法

　　D.可行投資組合

　　答案：A

　　【解析】有效前沿是由全部有效投資組合構(gòu)成的集合。

　　3、目前，我國股票型封閉式基金按照()的比例計提基金托管費。

　　A.0.1%

　　B.0.2%

　　C.0.25%

　　D.0.33%

　　答案：C

　　【解析】目前，我國股票型封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費;開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常低于0.25%;股票基金的托管費率要高于債券基金及貨幣市場基金的托管費率。

　　4、投資政策是指令的重點，下列不屬于投資政策的是()。

　　A.投資的品種

　　B.投資比例限制

　　C.投資禁止

　　D.投資金額

　　答案：D

　　【解析】投資政策是指令的重點，包括投資的品種、投資比例限制與投資禁止等。

　　5、債券結(jié)算中，()是最基本的結(jié)算方式，適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場。

　　A.全額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.實時處理交收

　　D.批量處理交收

　　答案：A

　　【解析】債券結(jié)算中，逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用于高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的市場。

　　6、證券市場線和資本市場線的區(qū)別不正確的是()。

　　A.證券市場線用β值衡量，資本市場線用標(biāo)準(zhǔn)差衡量

　　B.證券市場線決定資產(chǎn)最合理的預(yù)期收益率，資本市場線決定最合適的資本配置點

　　C.證券市場線的斜率是市場組合的風(fēng)險溢價，資本市場線的斜率是市場組合的夏普比率

　　D.證券市場線適用于單個資產(chǎn)或投資組合，資本市場線適用于有效投資組合

　　答案：D

　　【解析】證券市場線不僅適用于單個資產(chǎn)或投資組合，還適用于有效投資組合和無效投資組合。

　　7、利用久期來估計債券價格的波動性實際是用價格收益率曲線的切線作為價格收益率曲線的近似。只有在()時，此種方法才適用。

　　A.收益率變動較小

　　B.收益率變動較大

　　C.利率變化較大

　　D.風(fēng)險變化較大

　　答案：A

　　【解析】利用久期來估計債券價格的波動性實際是用價格收益率曲線的切線作為價格收益率曲線的近似。只有在收益率變動較小時，此種方法才適用。

　　8、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。

　　A.債券利息收入

　　B.存款利息收入

　　C.買入返售金融資產(chǎn)收入

　　D.股利收益

　　答案：D

　　【解析】基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及其他收入。利息收入具體包括債券利息收入、資產(chǎn)支持證券利息收入、存款利息收入、買入返售金融資產(chǎn)收入等。

　　9、如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為()，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分。

　　A.正數(shù)

　　B.負數(shù)

　　C.零

　　D.未知數(shù)

　　答案：A

　　【解析】如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分。

　　10、投資組合的基本步驟不包括()。

　　A.執(zhí)行

　　B.規(guī)劃

　　C.反饋

　　D.清算

　　答案：D

　　【解析】投資組合的基本步驟包括執(zhí)行、規(guī)劃和反饋三部分。

　　11、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是()。

　　A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

　　B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　C.我國上交所和深交所都采用會員制

　　D.證券交易所的總經(jīng)理由財政部任免

　　答案：D

　　【解析】在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，理事會下面可以設(shè)立其他專門委員會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)�？偨�(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

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√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

　　12、()是為了避免因發(fā)生違約而導(dǎo)致另一方當(dāng)事人蒙受巨大損失而設(shè)計的，它對于保證期貨合約的履行是至關(guān)重要的。

　　A.保證金

　　B.盯市

　　C.對沖平倉

　　D.交割

　　答案：B

　　【解析】盯市是為了避免因發(fā)生違約而導(dǎo)致另一方當(dāng)事人蒙受巨大損失而設(shè)計的，它對于保證期貨合約的履行是至關(guān)重要的。

　　13、可以反映投資風(fēng)險水平的統(tǒng)計量是()。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.分位數(shù)

　　C.均值

　　D.中位數(shù)

　　答案：A

　　【解析】方差或者標(biāo)準(zhǔn)差能夠反映投資回報的風(fēng)險水平。

　　14、國際上主要的股票價格指數(shù)不包括()。

　　A.美林債券指數(shù)

　　B.道瓊斯股價指數(shù)

　　C.金融時報股價指數(shù)

　　D.日經(jīng)指數(shù)

　　答案：A

　　【解析】國際上主要的股票價格指數(shù)有道瓊斯股價指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾股價指數(shù)、金融時報股價指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等。

　　15、混合基金中，風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低的基金類型是()。

　　A.偏股型

　　B.靈活配置型

　　C.偏債型

　　D.股債平衡型

　　答案：C

　　【解析】混合基金的投資風(fēng)險主要取決于股票與債券配置的比例。一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高;偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低;股債平衡型基金的風(fēng)險與收益則較為適中。