16、UCITS三號指令對管理公司提出的最低資本要求包括(　)。

　　Ⅰ.起始資本不得低于12.5萬歐元

　�、�.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應(yīng)增加應(yīng)當(dāng)于管理公司起始資本0.02%的資本

　�、�.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

　�、�.管理公司可在滿足若干條件的情況下將管理公司的義務(wù)委托給第三方

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　17、根據(jù)UCITS三號指令的規(guī)定，當(dāng)管理公司管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司應(yīng)當(dāng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)(　)的資本。

　　A、0.01%

　　B、0.02%

　　C、0.1%

　　D、0.2%

　　18、UCITS三號指令進一步加強了對投資者的保護，其措施包括(　)。

　�、�.管理公司必須引入風(fēng)險管理程序，隨時監(jiān)控和計算基金的風(fēng)險水平

　�、�.更廣泛的信息披露義務(wù)，定期向監(jiān)管機關(guān)報送基金信息

　�、�.管理公司遵守為投資人最大利益服務(wù)的行為準(zhǔn)則

　�、�.允許投資者在任何情況下均可贖回基金份額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　19、為在歐盟全境建立統(tǒng)一的管理和監(jiān)督另類投資基金管理人的監(jiān)督體系掃除了法律障礙的是(　)的出臺。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS六號指令

　　C、UCITS五號指令

　　D、《集合投資計劃治理白皮書》

　　20、為約束私募股權(quán)投資基金高管人可能進行的風(fēng)險行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少(　)年支付。

　　A、2～3

　　B、3～5

　　C、5～8

　　D、8～10

　　21、AIFMD對私募股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的初始資本金的要求有(　)。

　�、�.初始資本金不應(yīng)少于12.5萬歐元

　�、�.管理資產(chǎn)超規(guī)模超過2.5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過2.5億歐元部分的0.02%比例

　�、�.自我管理的基金，初始資本金不低于30萬歐元

　　Ⅳ.管理資產(chǎn)超規(guī)模超過5億歐元的，初始資本金不低于12.5萬歐元另加上超過5億歐元部分的0.2%比例

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　22、總體上看，(　)代表了迄今為止對包括對沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

　　A、AIFMD

　　B、UCITS

　　C、EFSI管理規(guī)則

　　D、CERCLA

　　23、美國首只國際投資基金出現(xiàn)在(　)年。

　　A、1930

　　B、1945

　　C、1955

　　D、1962

　　24、截至2013年年底，(　)是歐洲大陸最大的投資基金管理中心和全球第一的基金分銷中心。

　　A、英國

　　B、盧森堡

　　C、德國

　　D、瑞士

　　25、下列關(guān)于QFII說法錯誤的是(　)。

　　A、是我國的一種過渡性的資本市場開放制度

　　B、有利于實現(xiàn)利用外資的目的

　　C、境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)的資本利得、股息紅利可自由匯出境外

　　D、是在我國資本項目未完全放開的背景下實行的

　　26、關(guān)于申請合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備的條件，以下表述錯誤的是(　)。

　　A、如果是資產(chǎn)管理機構(gòu)，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上

　　B、申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，必須達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模的條件

　　C、申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

　　D、申請人所在國家或地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄

　　27、證券公司申請合格境外機構(gòu)投資者(QFII)時其資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)具備的條件有(　)。

　�、�.成立10年以上

　�、�.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上

　�、�.凈資產(chǎn)不少于5億美元

　�、�.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　28、在符合《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的前提下，下列各項中，(　)的合格境外投資者的申請不會被優(yōu)先考慮。

　　A、養(yǎng)老基金

　　B、保險基金

　　C、對沖基金

　　D、共同基金

　　29、根據(jù)國家外匯管理當(dāng)局的關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者投資額度的規(guī)定，合格投資者在上次投資額度獲批后(　)內(nèi)不能再能提出增加投資額度的申請。

　　A、3個月

　　B、6個月

　　C、1年

　　D、2年

　　30、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為(　)。

　　A、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%

　　B、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%

　　C、所有境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的50%

　　D、其持股比例不受限制