1、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身禁止的行為不包括(　)。

　　A、持有證券

　　B、實行自律管理

　　C、進行證券買賣

　　D、決定證券交易的價格

　　2、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指(　)。

　　A、銀行間市場

　　B、上海證券交易所和深圳證券交易所

　　C、銀行柜臺市場

　　D、證券公司

　　3、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是(　)。

　　A、證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)，由國務(wù)院任免

　　B、證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

　　C、我國上交所和深交所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會

　　D、證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

　　4、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了(　)，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

　　A、證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　B、證券交易風(fēng)險基金

　　C、管理風(fēng)險準備金

　　D、投資者保護基金

　　5、假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入萬達信息(300168)700萬股，賣出萬達信息600萬股;買入永輝超市(601933)400萬股，賣出永輝超市600萬股，則按凈額結(jié)算方式的結(jié)果是(　)。

　　A、應(yīng)付有價證券100萬股

　　B、應(yīng)收萬達信息100萬股;應(yīng)付永輝超市200萬股

　　C、應(yīng)收有價證券1100萬股;應(yīng)付有價證券1200萬股

　　D、應(yīng)收萬達信息700萬股，應(yīng)付萬達信息600萬股;應(yīng)收永輝超市400萬股，應(yīng)付永輝超市600萬股

　　6、共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　)充當(dāng)。

　　A、管理機構(gòu)

　　B、托管機構(gòu)

　　C、清算機構(gòu)

　　D、結(jié)算機構(gòu)

　　7、貨銀對付原則是指(　)。

　　A、在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

　　B、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

　　C、清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

　　D、在辦理資金交收的同時完成證券的交割

　　8、下列關(guān)于貨銀對付原則說法錯誤的是(　)。

　　A、貨銀對付原則又稱款券兩訖原則

　　B、貨銀對付原則不可以規(guī)避交收違約風(fēng)險

　　C、目前，貨銀對付已經(jīng)成為各國證券市場普遍遵循的原則

　　D、貨銀對付原則是指當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券，證券交付時給付資金

　　9、證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)(　)之間的集中清算交收。

　　A、結(jié)算參與人與客戶

　　B、證券登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

　　C、結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

　　10、下列關(guān)于分級結(jié)算原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券和資金結(jié)算實行分級結(jié)算原則

　　B、結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收

　　C、實行分級結(jié)算，意味著對結(jié)算參與人接受投資者委托達成的證券交易，結(jié)算參與人需承擔(dān)相應(yīng)的證券或資金的交收責(zé)任

　　D、對數(shù)量相對較少、實力相對較強、取得結(jié)算參與人資格的證券機構(gòu)或其他機構(gòu)而言，不需要采用證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　11、(　)是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司(即經(jīng)紀人)作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行交收， 然后由證券公司負責(zé)與其客戶進行二級清算。

　　A、逐筆清算模式

　　B、貨銀對付模式

　　C、第三方存管模式

　　D、托管人結(jié)算模式

　　12、采用券商結(jié)算模式的托管資產(chǎn)主要是(　)。

　�、�.保險資產(chǎn)

　　Ⅱ.信托計劃

　�、�.QFII基金

　�、�.證券公司單一客戶資產(chǎn)管理計劃

　　A、Ⅰ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　13、上海證券交易所交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認的時間段為(　)。

　　A、9:30-11:30

　　B、13:00-14:00

　　C、13:00-15:30

　　D、15:00-15:30

　　14、上海證券交易所固定收益平臺的交易時間為(　)。

　　A、9:15-11:30、13:00-15:30

　　B、9:30-11:30、13:00-14:00

　　C、9:30-11:30、13:00-15:00

　　D、9:30-11:30、13:00-15:30

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

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　　15、固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，前一交易日的參考價格為5.60元，那么今日交易價不可能為(　)元。

　　A、4.85

　　B、5.07

　　C、5.75

　　D、6.15