1、相關系數(shù)的大小范圍為()。

　　A.+1和-1之間

　　B.0和1之間

　　C.-1和0之間

　　D.1到正無窮

　　答案：A

　　【解析】相關系數(shù)是從資產回報相關性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。相關系數(shù)總處于+1和-1之間。

　　2、以下不是銀行間債券市場的交易品種的是()。

　　A.中期票據(jù)

　　B.債券基金

　　C.質押式回購

　　D.遠期交易

　　答案：B

　　【解析】銀行間債券市場的交易品種有1.債券：債券的交易品種主要有:國債、央行票據(jù)、地方政府債、政策性銀行債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、商業(yè)銀行債、資產支持證券、非銀行金融債、中小企業(yè)集合票據(jù)、國際機構債券、政府支持機構債券、超短期融資券、同業(yè)存單等。2.回購：回購分為質押式回購和買斷式回購兩種。3.遠期交易：債券遠期交易(簡稱遠期交易)是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數(shù)量買賣標的債券的行為。遠期交易標的債券券種應為已在全國銀行間債券市場進行現(xiàn)券交易的中央政府債券、中央銀行債券、金融債券和經中國人民銀行批準的其他債券券種。遠期交易的市場參與者應為進入全國銀行間債券市場的機構投資者。

　　3、從業(yè)務功能的角度，下列非基金管理公司內設的專業(yè)委員會的是()

　　A.財務管理委員會

　　B.投資決策委員會

　　C.產品審批委員會

　　D.運營估值委員會

　　答案：A

　　【解析】從業(yè)務功能的角度，一般基金管理公司內部設有四大專業(yè)委員會:投資決策委員會、產品審批委員會、風險控制委員會和運營估值委員會。

　　4、遠期交易實行()。

　　A.混合交易，全價結算

　　B.混合交易，半價結算

　　C.凈價交易，全價結算

　　D.凈價交易，半價結算

　　答案：C

　　【解析】遠期交易實行凈價交易，全價結算。

　　5、下列不屬于風險調整后收益指標的是()。

　　A.夏普比率

　　B.速動比率

　　C.特雷諾比率

　　D.信息比率

　　答案：B

　　【解析】風險調整后收益指標包括夏普比率、特雷諾比率、詹森a、信息比率與跟蹤誤差。速動比率屬于流動性比率。

　　6、下列關于可贖回債券的說法，錯誤的是()。

　　A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價

　　B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權

　　C.贖回條款是發(fā)行人的權利而非持有者

　　D.贖回條款是保護債權人的條款，不是保護債務人的條款

　　答案：D

　　【解析】可贖回債券的贖回條款是保護債務人的條款，而不是保護債權人的條款。

　　7、回購業(yè)務的結算中，第二次結算稱為()。

　　A.債券首期交割日

　　B.債券到期交割日

　　C.交易達成日

　　D.資金交收日

　　答案：B

　　【解析】回購業(yè)務的結算分為兩次。第一次結算的執(zhí)行日稱為債券首期交割日，第二次稱為債券到期交割日。

　　8、()是指通過對企業(yè)財務報表相關財務數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經營和發(fā)展的相關信息，從而為評估企業(yè)的經營業(yè)績和財務狀況提供幫助。

　　A.財務報表分析

　　B.財務比率分析

　　C.杜邦分析

　　D.資產負債分析

　　答案：A

　　【解析】財務報表分析是指通過對企業(yè)財務報表相關財務數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經營和發(fā)展的相關信息，從而為評估企業(yè)的經營業(yè)績和財務狀況提供幫助。

　　9、基金業(yè)績評價需考慮的因素不包括()。

　　A.投資目的

　　B.基金管理規(guī)模

　　C.時間區(qū)間

　　D.綜合考慮風險和收益

　　答案：A

　　【解析】為了有效地進行基金業(yè)績評價，以下因素須加以考慮，一是基金管理規(guī)模，二是時間區(qū)間，三是綜合考慮風險和收益

　　10、我國證券交易所是在()對該證券作除權、除息處理。

　　A.權益登記日

　　B.權益登記日前一交易日

　　C.權益登記日次一交易日

　　D.最后交易日

　　答案：C

　　【解析】我國證券交易所是在權益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。

　　11、根據(jù)2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規(guī)定，當日申購的基金份額自()起享有基金的分配權益。

　　A.當日

　　B.第二天

　　C.下一個工作日

　　D.一周后

　　答案：C

　　【解析】2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關于貨幣市場基金投資等相關問題的通知》規(guī)定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益。

　　12、基金P、Q、M和N相對于股市大盤的貝塔(β)值分別為-0.8、-0.3、0.6和1.3，若投資者預期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則哪個產品更具優(yōu)勢()。

　　A.基金M

　　B.基金Q

　　C.基金N

　　D.基金P

　　答案：C

　　【解析】貝塔系數(shù)大于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致;貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場相反;貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動幅度與市場一致;貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大;貝塔系數(shù)小于1(大于0)時，該投資組合的價格變動幅度比市場小。

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　　13、傳統(tǒng)的會計分期單位不包括()。

　　A.年度

　　B.每周

　　C.季度

　　D.月度

　　答案：B

　　【解析】傳統(tǒng)的會計分期一般以年度、半年度、季度和月度為單位。

　　14、常見的風險敏感度指標不包括()。

　　A.a系數(shù)

　　B.β系數(shù)

　　C.久期

　　D.凸性

　　答案：A

　　【解析】常見的風險敏感度指標有β系數(shù)、久期、凸性等。

　　15、跨境投資風險不包括()。

　　A.法律法規(guī)風險

　　B.稅收風險

　　C.交易和估值風險

　　D.合規(guī)風險

　　答案：A

　　【解析】跨境投資風險主要分為政治風險、匯率風險、稅收風險、投資研究風險、交易和估值風險、合規(guī)風險六個部分。