1、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。

　　A、 有利于投資者獲得盈利

　　B、 有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C、 有利于管理人管理基金

　　D、 有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

　　答案： B

　　解析：基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下方面：有利于投資者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;有效防止信息濫用。

　　2、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的( )。

　　A、 申購與贖回情況

　　B、 轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況

　　C、 利息計(jì)算

　　D、 拆分

　　答案： C

　　解析：開放式基金份額變化的核算：開放式基金還須對基金份額的申購與贖回情況、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況以及基金份額拆分進(jìn)行會計(jì)核算。

　　3、()應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A、基金管理人

　　B、基金管理人及其董事

　　C、基金托管人

　　D、代銷機(jī)構(gòu)

　　答案： B

　　解析：管理人及其董事應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　4、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為()。

　　A、各項(xiàng)均不對

　　B、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　C、全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

　　D、戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

　　答案： C

　　解析：資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。

　　5、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為( )。

　　A、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C、合格境內(nèi)、外機(jī)構(gòu)投資者

　　D、合格機(jī)構(gòu)投資者

　　答案： A

　　解析：在境內(nèi)募集資金可以進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　6、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于( )。

　　A、[2007-1]

　　B、[2007-3]

　　C、[2007-5]

　　D、[2007-7]

　　答案： B

　　解析：《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于2007年3月。

　　7、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值( )以上時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　A、[0.4%]

　　B、[0.25%]

　　C、[0.5%]

　　D、[0.6%]

　　答案： C

　　解析：基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%以上時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　8、據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到()。

　　A、20%~40%

　　B、40%~70%

　　C、70%~90%

　　D、90%以上

　　答案： D

　　解析：據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到90%以上。

　　9、衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是( )。

　　A、 簡單凈值收益率

　　B、 幾何平均收益率

　　C、 年(度)化收益率

　　D、 時(shí)間加權(quán)收益率

　　答案： D

　　解析：衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是時(shí)間加權(quán)收益率。

　　10、下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是().

　　A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險(xiǎn)

　　B、特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度

　　C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量

　　D、詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)

　　答案： B

　　解析：特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn);夏普指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量;特雷諾和夏普指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)，詹森指數(shù)給出的是差異收益率.