1、就債券研究而言，它主要側(cè)重于( )。

　　A、債券久期的判斷和券種的選擇

　　B、債券的預(yù)期收益率

　　C、債券的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力

　　D、債券的流動(dòng)性

　　參考答案： A

　　解析：就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。

　　2、基金登記過程實(shí)際上是()。

　　A、基金托管人對(duì)賬戶管理的過程

　　B、證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過程

　　C、基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過程

　　D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過程

　　參考答案： D

　　解析：基金份額登記過程實(shí)際上是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。

　　3、根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將( )。

　　A、下降

　　B、不變

　　C、無法確定

　　D、上升

　　參考答案： B

　　解析：根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論，水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將不變。

　　4、關(guān)于免疫策略，以下說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、免疫策略是被許多債券投資者所廣泛采用的策略

　　B、目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C、假定市場(chǎng)價(jià)格的公平的均衡交易價(jià)格

　　D、試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合

　　參考答案： B

　　解析：免疫策略目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　5、屬于基金監(jiān)管部門規(guī)章的是()。

　　A、《基金管理公司治理準(zhǔn)則》

　　B、《證券投資基金法》

　　C、《證券法》

　　D、《基金運(yùn)作管理辦法》

　　參考答案： D

　　解析：《基金管理公司治理準(zhǔn)則》屬于規(guī)范性文件，《證券投資基金法》和《證券法》屬于國家法律。

　　6、一般來說，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率( )。

　　A、較高

　　B、較低

　　C、無影響

　　D、都有可能

　　參考答案： B

　　解析：流動(dòng)性較強(qiáng)的債券在收益率上往往有一定折讓，折讓的幅度反映了債券流通性的價(jià)值。

　　7、基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是( )。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、證券交易所

　　D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　參考答案： B

　　解析：基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是基金托管人。

　　8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過( )月。

　　A、6個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、1個(gè)

　　參考答案： C

　　解析：開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過3個(gè)月。

　　9、基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估計(jì)的是( )。

　　A、簡單收益率

　　B、時(shí)間加權(quán)收益率

　　C、算術(shù)平均收益率

　　D、幾何平均收益率

　　參考答案： C

　　解析：常被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估計(jì)的是算術(shù)平均收益率。

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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　　10、一般投資者都是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，他們的無差異曲線簇表現(xiàn)為()的曲線。

　　A、從左至右向下彎曲

　　B、從左至右向上彎曲

　　C、從右至左向下彎曲

　　D、從右至左向上彎曲

　　參考答案： B

　　解析：無差異曲線的特點(diǎn)。對(duì)于厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者而言，他們的無差異曲線簇都是從左至右向上彎曲的曲線。

　　11、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是( )。

　　A、基本管理制度

　　B、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　C、內(nèi)部控制大綱

　　D、部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　參考答案： B

　　解析：由上到下依次為：內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等4大部分。

　　12、股票投資的基本分析是建立在( )的基礎(chǔ)之上的。

　　A、否定弱式有效市場(chǎng)

　　B、否定有效市場(chǎng)

　　C、否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D、否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　參考答案： C

　　解析：股票投資的基本分析是建立在否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)的基礎(chǔ)之上的。

　　13、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起( )內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A、1日

　　B、2日

　　C、3日

　　D、5日

　　參考答案： B

　　解析：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　14、在證券組合的管理過程中，下列哪一個(gè)步驟的目的之一是發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離其價(jià)值的證券()。

　　A、確定證券投資政策

　　B、進(jìn)行證券投資分析

　　C、構(gòu)建證券投資組合

　　D、投資組合的修正

　　參考答案： B

　　解析：進(jìn)行證券投資分析的一個(gè)目的是明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制和影響證券價(jià)格波動(dòng)的諸因素及其作用機(jī)制;另一個(gè)目的是發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離其價(jià)值的證券。

　　15、股票投資的低市盈率效應(yīng)策略是( )。

　　A、挑選低市盈率股票組成的投資組合

　　B、挑選高市盈率股票組成的投資組合

　　C、挑選低市凈率股票組成的投資組合

　　D、挑選高市凈率股票組成的投資組合

　　參考答案： A

　　解析：股票投資的低市盈率效應(yīng)策略是挑選低市盈率股票組成的投資組合。

　　16、目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　參考答案： C

　　解析：目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按月向管理人支付。

　　17、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的( )時(shí)，為巨額贖回。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　參考答案： B

　　解析：《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個(gè)開放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　18、下列不屬于基金市場(chǎng)營銷特殊性的是( )。

　　A、規(guī)范性

　　B、服務(wù)性

　　C、專業(yè)性

　　D、長久性

　　參考答案： D

　　解析：基金市場(chǎng)營銷特殊性包括：規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性、適用性。

　　19、基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有( )。

　　A、長期性質(zhì)

　　B、公募性質(zhì)

　　C、私募性質(zhì)

　　D、短期性質(zhì)

　　參考答案： C

　　解析：基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有私募性質(zhì)。

　　20、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

　　A、 基金規(guī)模是否變化

　　B、 基金募集是否為公募

　　C、 基金是否上市交易

　　D、 基金是否為獨(dú)立的法人

　　參考答案： D

　　解析：二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同。