11[單選題] (　　)僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任，并不直接參與管理和經(jīng)營項(xiàng)目。

　　A.有限合伙人

　　B.普通合伙人

　　C.公司管理人

　　D.股東

　　參考答案：A

　　參考解析：有限合伙人負(fù)責(zé)出資，并以其出資額為限，承擔(dān)連帶責(zé)任。有限合伙人雖然負(fù)責(zé)監(jiān)督普通合伙人。但是不直接干涉或參與私募股權(quán)投資項(xiàng)目的經(jīng)營管理。

　　12[單選題] 對(duì)于投資收益率，我們用(　　)來衡量它偏離期望值的程度。

　　A.中位數(shù)

　　B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.方差

　　D.標(biāo)準(zhǔn)差

　　參考答案：B

　　參考解析： 對(duì)于投資收益率r，我們用方差(σ2)或者標(biāo)準(zhǔn)差(σ)來衡量它偏離期望值的程度。其中，σ2=E[(r-Er)2]，它的數(shù)值越大，表示收益率r偏離期望收益率的程度越大，反之亦然。

　　13[單選題] 可以回購本公司股票的情形不包括(　　)。

　　A.公司減少注冊(cè)資本

　　B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模

　　C.與持有本公司股份的其他公司合并

　　D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》規(guī)定，公司除減少注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工外，不得回購本公司股票。

　　14[單選題] (　　)取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿

　　C.收益要求

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度。

　　15[單選題] 下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.約定的價(jià)格稱為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)

　　B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)

　　C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

　　D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款

　　參考答案：D

　　參考解析： 可贖回債券的贖回條款是保護(hù)債務(wù)人的條款，而不是保護(hù)債權(quán)人的條款。

　　16[單選題] (　　)表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念。

　　A.幣值

　　B.貼現(xiàn)

　　C.終值

　　D.現(xiàn)值

　　參考答案：C

　　參考解析： 終值表示的是貨幣時(shí)間價(jià)值的概念;現(xiàn)在值即現(xiàn)值，是指將來貨幣金額的現(xiàn)在價(jià)值;將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為貼現(xiàn)。

　　17[單選題] QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　1 申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

　�、� 申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

　�、� 實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　�、� 申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請(qǐng)人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請(qǐng)人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] 在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中。評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是(　　)。

　　A.均值

　　B.不確定

　　C.無區(qū)別

　　D.中位數(shù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 與另一個(gè)經(jīng)常用來反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量——均值相比，中位數(shù)的評(píng)價(jià)結(jié)果往往更為合理和貼近實(shí)際。

　　19[單選題] (　　)一般指短期的、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.股票

　　D.貨幣市場工具

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場工具一般指短期的(1年之內(nèi))、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、中央銀行票據(jù)等。

　　20[單選題] 下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是(　　)。

　　Ⅰ 公開市場操作

　�、� 利率水平的調(diào)節(jié)

　�、� 存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)

　　Ⅳ 預(yù)算赤字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具有：①公開市場操作，其主要內(nèi)容是央行在貨幣市場上買賣短期國債。②利率水平的調(diào)節(jié)。③存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)。