11.下列關(guān)于UCITS基金投資政策的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，成員國可將此比例提高到10%

　　C.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%

　　D.基金不得持一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金

　　【答案】C

　　【解析】基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國可將此比例提高到10%。但基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　12.下列選項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是(　　)。

　　A.購買實(shí)物商品

　　B.購買代表貴重金屬的憑證

　　C.投資于住房按揭支持證券

　　D.購買不動(dòng)產(chǎn)

　　【答案】c

　　【解析】QDII基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：(1)銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具。(2)政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券等。(3)與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證。(4)在已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金。(5)與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品。(6)遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品。

　　13.為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定(　　)的績效薪酬要延緩至少3～5年支付。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　【答案】B

　　【解析】為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定40%的績效薪酬要延緩至少3—5年支付。

　　14.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為(　　)。

　　A.QFII

　　B.QDII

　　C.RQFII

　　D.RQDII

　　【答案】B

　　【解析】經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)。QDII是在人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排。

　　15.申請人申請QFI1主體資格，需要符合近(　　)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰的規(guī)定。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　【答案】C

　　【解析】申請QFII主體資格的申請人應(yīng)有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。

　　16.國際證監(jiān)會(huì)組織總部設(shè)在(　　)。

　　A.馬德里

　　B.法蘭克福

　　C.紐約

　　D.華盛頓

　　【答案】A

　　【解析】國際證監(jiān)會(huì)組織成立于1983年，現(xiàn)有近200個(gè)成員機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在西班牙馬德里。

　　17.基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于(　　)。

　　A.20世紀(jì)60年代

　　B.20世紀(jì)70年代

　　C.20世紀(jì)80年代

　　D.20世紀(jì)90年代

　　【答案】C

　　【解析】從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢。

　　18.UCITS指令的管轄原則，是以(　　)為主，(　　)為輔。

　　A.歐盟：母國

　　B.母國;歐盟

　　C.母國;東道國

　　D.東道國;母國

　　【答案】C

　　【解析】UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔�；�金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。

　　19.跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，信息交換措施可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)(　　)的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時(shí)性事務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　【答案】B

　　【解析】國際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　20.(　　)制度下，在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。

　　A.滬港通

　　B.QDII

　　C.基金互認(rèn)

　　D.QFII

　　【答案】c

　　【解析】基金互認(rèn)是基金跨市場銷售的一種制度性安排。在這種制度下，在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。